Başbakanlık Mevzuatı Geliştirme ve Yayın Genel Müdürlüğü
| 8 Ağustos 2009 CUMARTESİ Resmî Gazete Sayı : 27313 MİLLETLERARASI ANDLAŞMA KREDİ NUMARASI 7714-TU TÜRKİYE CUMHURİYETİ ile ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan GARANTİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) GARANTİ ANLAŞMASI TÜRKİYE CUMHURİYETİ (“Garantör”) ve ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“Banka”) arasında (“Garanti Anlaşması”), Banka ile TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. (“TKB”) arasındaki aynı tarihli Kredi Anlaşması (“TKB Kredi Anlaşması”)’na ilişkin olarak 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan ANLAŞMADIR. Garantör ve Banka, aşağıdaki koşullarda anlaşmaya varmışlardır: BÖLÜM I – GENEL ŞARTLAR; TANIMLAR Madde 1.01. Genel Şartlar (TKB Kredi Anlaşması’nın Ekinde tanımlandığı gibi), işbu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturur. Madde 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, işbu Anlaşma’da kullanılan büyük harfli terimler Genel Şartlar’da veya TKB Kredi Anlaşması’nda kendilerine atfedilen anlamları taşımaktadır. BÖLÜM II – GARANTİ Madde 2.01. Garantör, Garanti Anlaşması kapsamındaki diğer yükümlülüklerinden hiçbiri sınırlanmaksızın ve kısıtlanmaksızın TKB Kredi Anlaşması’na göre TKB tarafından yapılacak bütün Kredi Ödemelerinin tam ve zamanında yapılmasını, sadece kefil sıfatıyla değil birinci derecede yükümlü olarak, kayıtsız şartsız garanti eder. BÖLÜM III – TEMSİLCİ; ADRESLER Madde 3.01. Garantör’ün Temsilcisi Hazine Müsteşarı’dır. Madde 3.02. Garantör’ün Adresi: Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı İnönü Bulvarı Emek – Ankara Türkiye Faks : (90) (312) 212 85 50 (90) (312) 212 87 37 Madde 3.03. Banka’nın Adresi: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda yazılı gün ve yıl itibariyle, Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE CUMHURİYETİ Adına: Yetkili Temsilci ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci KREDİ NUMARASI 7715-TU TÜRKİYE CUMHURİYETİ ile ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan GARANTİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) GARANTİ ANLAŞMASI TÜRKİYE CUMHURİYETİ (“Garantör”) ve ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“Banka”) arasında (“Garanti Anlaşması”), Banka ile TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. (“TSKB”) arasındaki aynı tarihli Kredi Anlaşması (“TSKB Kredi Anlaşması”)’na ilişkin olarak 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan ANLAŞMADIR. Garantör ve Banka, aşağıdaki koşullarda anlaşmaya varmışlardır: BÖLÜM I – GENEL ŞARTLAR; TANIMLAR Madde 1.01. Genel Şartlar (TSKB Kredi Anlaşması’nın Ekinde tanımlandığı gibi), işbu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturur. Madde 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, işbu Anlaşma’da kullanılan büyük harfli terimler Genel Şartlar’da veya TSKB Kredi Anlaşması’nda kendilerine atfedilen anlamları taşımaktadır. BÖLÜM II – GARANTİ Madde 2.01. Garantör, Garanti Anlaşması kapsamındaki diğer yükümlülüklerinden hiçbiri sınırlanmaksızın ve kısıtlanmaksızın TSKB Kredi Anlaşması’na göre TSKB tarafından yapılacak bütün Kredi Ödemelerinin tam ve zamanında yapılmasını, sadece kefil sıfatıyla değil birinci derecede yükümlü olarak, kayıtsız şartsız garanti eder. BÖLÜM III – TEMSİLCİ; ADRESLER Madde 3.01. Garantör’ün Temsilcisi Hazine Müsteşarı’dır. Madde 3.02. Garantör’ün Adresi: Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı İnönü Bulvarı Emek – Ankara Türkiye Faks : (90) (312) 212 85 50 (90) (312) 212 87 37 Madde 3.03. Banka’nın Adresi: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda yazılı gün ve yıl itibariyle, Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE CUMHURİYETİ Adına: Yetkili Temsilci ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci TTF KREDİ NUMARASI TF094499- TU TÜRKİYE CUMHURİYETİ İLE ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (Temiz Teknoloji Fonu adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden) arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan TEMİZ TEKNOLOJİ FONU GARANTİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) GARANTİ ANLAŞMASI TÜRKİYE CUMHURİYETİ (“Garantör”) ve kendi adına ve şahsen değil, sadece Temiz Teknoloji Fonu (“TTF”) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“Dünya Bankası”) arasında (“Garanti Anlaşması”), Dünya Bankası ile TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. (“TKB”) arasındaki aynı tarihli Kredi Anlaşması (“TKB TTF Kredi Anlaşması”)’na ilişkin olarak 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan ANLAŞMADIR. Garantör ve Dünya Bankası, aşağıdaki koşullarda anlaşmaya varmışlardır: BÖLÜM I – GENEL ŞARTLAR; TANIMLAR Madde 1.01. Standart Şartlar (TKB TTF Kredi Anlaşması’nın Ekinde tanımlandığı gibi), işbu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturur. Madde 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, işbu Anlaşma’da kullanılan büyük harfli terimler Standart Şartlar’da veya TKB TTF Kredi Anlaşması’nda kendilerine atfedilen anlamları taşımaktadır. BÖLÜM II – GARANTİ Madde 2.01. Garantör, Garanti Anlaşması kapsamındaki diğer yükümlülüklerinden hiçbiri sınırlanmaksızın ve kısıtlanmaksızın TKB TTF Kredi Anlaşması’na göre TKB tarafından yapılacak bütün Kredi Ödemelerinin tam ve zamanında yapılmasını, sadece kefil sıfatıyla değil birinci derecede yükümlü olarak, kayıtsız şartsız garanti eder. BÖLÜM III – TEMSİLCİ; ADRESLER Madde 3.01. Garantör’ün Temsilcisi Hazine Müsteşarı’dır. Madde 3.02. Garantör’ün Adresi: Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı İnönü Bulvarı Emek – Ankara Türkiye Faks : (90) (312) 212 85 50 (90) (312) 212 87 37 Madde 3.03. Banka’nın Adresi: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda yazılı gün ve yıl itibariyle, Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE CUMHURİYETİ Adına: Yetkili Temsilci ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci TTF KREDİ NUMARASI TF094498- TU TÜRKİYE CUMHURİYETİ İLE ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (Temiz Teknoloji Fonu adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden) arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan TEMİZ TEKNOLOJİ FONU GARANTİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) GARANTİ ANLAŞMASI TÜRKİYE CUMHURİYETİ (“Garantör”) ve kendi adına ve şahsen değil, sadece Temiz Teknoloji Fonu (“TTF”) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“Dünya Bankası”) arasında (“Garanti Anlaşması”), Dünya Bankası ile TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. (“TSKB”) arasındaki aynı tarihli Kredi Anlaşması (“TSKB TTF Kredi Anlaşması”)’na ilişkin olarak 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan ANLAŞMADIR. Garantör ve Dünya Bankası, aşağıdaki koşullarda anlaşmaya varmışlardır: BÖLÜM I – GENEL ŞARTLAR; TANIMLAR Madde 1.01. Standart Şartlar (TSKB TTF Kredi Anlaşması’nın Ekinde tanımlandığı gibi), işbu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturur. Madde 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, işbu Anlaşma’da kullanılan büyük harfli terimler Standart Şartlar’da veya TSKB TTF Kredi Anlaşması’nda kendilerine atfedilen anlamları taşımaktadır. BÖLÜM II – GARANTİ Madde 2.01. Garantör, Garanti Anlaşması kapsamındaki diğer yükümlülüklerinden hiçbiri sınırlanmaksızın ve kısıtlanmaksızın TSKB TTF Kredi Anlaşması’na göre TSKB tarafından yapılacak bütün Kredi Ödemelerinin tam ve zamanında yapılmasını, sadece kefil sıfatıyla değil birinci derecede yükümlü olarak, kayıtsız şartsız garanti eder. BÖLÜM III – TEMSİLCİ; ADRESLER Madde 3.01. Garantör’ün Temsilcisi Hazine Müsteşarı’dır. Madde 3.02. Garantör’ün Adresi şöyledir: Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı İnönü Bulvarı Emek – Ankara Türkiye Faks : (90) (312) 212 85 50 (90) (312) 212 87 37 Madde 3.03. Banka’nın Adresi şöyledir: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda yazılı gün ve yıl itibariyle, Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE CUMHURİYETİ Adına: Yetkili Temsilci ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci KREDİ NUMARASI 7714-TU TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. ile ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI arasındaki 9 Haziran 2009 tarihli KREDİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) KREDİ ANLAŞMASI TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. (“Borçlu” veya “TKB”) ve ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“Banka”) arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan Anlaşma’dır. İşbu esaslarda taraflar: (A) Türkiye Cumhuriyeti (Garantör) ve Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan Projenin fizibilitesi ve önceliği konusunda tatmin olarak, Banka’dan Projenin B Bölümünün finansmanı konusunda yardım talebinde bulunmuşlardır; (B) Garantör ile Banka arasında yapılan, aynı tarihli bir anlaşmayla (Garanti Anlaşması) Garantör, Borçlu’nun söz konusu Anlaşma’yla doğan Kredi Ödeme yükümlülüklerine garanti vermeyi kabul etmiştir. (C) Aynı tarihli bir anlaşmayla (CTF Kredi Anlaşması), Temiz Teknoloji Fonu’nun yürütme ajanı sıfatıyla hareket eden Banka CTF Kredi Anlaşması’nda öngörülen hüküm ve koşullarla, Projenin A Bölümü’nün finansmanına yardımcı olmak gayesiyle Borçlu’ya otuz milyon ABD doları (30.000.000$) tutarında bir kredi (CTF Kredisi) vermeyi kabul etmiştir. İşbu esaslarda Banka, diğer koşulların yanı sıra yukarıda belirtilen koşul ve şartlarda ve bu Anlaşma’nın koşul ve şartları uyarınca Borçlu’ya Krediyi vermeyi kabul etmiş bulunmaktadır; Borçlu ve Banka, işbu Anlaşma ile aşağıdaki konularda anlaşmışlardır: BÖLÜM I – GENEL ŞARTLAR; TANIMLAR 1.01. Genel Şartlar (bu Anlaşma’nın Ek’inde tanımlandığı gibi), bu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturmaktadır. 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, bu Anlaşma’da kullanılan büyük harfle yazılmış terimler Genel Şartlar’da ya da bu Anlaşma’nın Ek’inde kendilerine atfedilen anlamları ifade eder. BÖLÜM II – KREDİ 2.01. Banka, işbu Anlaşma’da belirtilen veya atıfta bulunulan koşul ve şartlar altında, Borçlu’ya (a) yüz otuz milyon ABD doları ($130.000.000) tutarında ve (b) on beş milyon yedi yüz bin Avro (€15.700.000) tutarında bir kredi (Kredi) vermeyi kabul eder; bu tutarlar, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan projenin (“Proje”) B Bölümü’nü finanse etmeye yardımcı olmak üzere, işbu Anlaşma’nın (“Anlaşma”) Madde 2.07 hükümleri uyarınca, Para Birimi Dönüştürme işlemi yoluyla muhtelif zamanlarda dönüştürülebilir. 2.02. Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 2, Bölüm IV’üne uygun olarak Kredi tutarlarından çekişler yapabilir. 2.03. Borçlu tarafından ödenmesi gereken Ön Komisyon Ücreti, Kredi tutarının yüzde birinin dörtte birine (%0,25) eşit olacaktır. 2.04. Borçlu tarafından her bir Faiz Dönemi için ödenmesi gereken faiz; Kredinin Para Birimine uygulanan LIBOR oranı artı Değişken Marj’a eşit bir oranda olacaktır; ancak, Kredi anapara tutarının tamamının veya bir kısmının Dönüştürülmesi durumunda, Borçlu’nun söz konusu dönüşen miktar üzerinden Dönüşüm Döneminde ödemesi gereken faiz, Genel Şartlar’ın Madde IV’ünün ilgili hükümleri kapsamında belirlenecektir. Yukarıdaki hükümlere rağmen, Çekilen Kredi Bakiyesinin vadesinde ödenmemesi ve bu ödeme temerrüdünün otuz (30) gün boyunca devam etmesi durumunda, Borçlu tarafından ödenecek faiz, Genel Şartlar Madde 3.02(d)’de açıklandığı şekilde hesaplanacaktır. 2.05. Ödeme Tarihleri her yılın 15 Ocak ve 15 Temmuz günleri olacaktır. 2.06. Kredinin anapara tutarı, işbu Anlaşma’nın Çizelge 3’ünde belirtilen itfa tablosuna uygun olarak geri ödenecektir. 2.07. (a) Borçlu, herhangi bir zamanda, ihtiyatlı borç yönetimini kolaylaştırmak amacıyla, Kredi şartlarında aşağıdaki Dönüşümleri talep edebilir: (i) çekilmiş veya çekilmemiş olsun, Kredi anaparasının tamamının veya bir kısmının, Para Birimi’nin herhangi bir Onaylanmış Para Birimi’ne dönüştürülmesini, (ii) Kredi anaparasının tamamına veya bir kısmına uygulanacak faiz oranı tabanının Değişken Orandan Sabit Orana veya Sabit Orandan Değişken Orana dönüştürülmesini, ve (iii) Kredi’nin çekilmiş ve geri ödenmemiş anapara tutarının tamamına veya bir kısmına uygulanacak olan Değişken Oran üzerine Faiz Oranı Tavanı veya Faiz Oranı Bandı sınırlarının konulmasını. b) Bu Bölümün (a) paragrafı kapsamında talep edilen ve Banka tarafından kabul edilen herhangi bir dönüşüm, Genel Şartlar’da tanımlandığı haliyle bir “Dönüşüm” olarak sayılacak ve Genel Şartlar’ın Madde IV’ü, Dönüşüm Kılavuzu ve Para Birimi Dönüşüm Mektubu’nda yer alan hükümler çerçevesinde gerçekleştirilecektir. c) Borçlu’nun priminin Kredi tutarından ödenmesini talep ettiği bir Faiz Oranı Tavanı veya Faiz Oranı Bandı’nın Uygulama Tarihi’nden hemen sonra, Banka, Borçlu adına, Genel Şartlar’ın 4.05 (c) Bölümüne uygun olarak, söz konusu primi ödemek için gerekli tutarı, işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 Bölüm IV’ündeki tabloda belirtilen amaca yönelik olarak muhtelif zamanlarda tahsis edilen azami tutara kadar Kredi Hesabı’ndan çekerek kendisine ödeyecektir. BÖLÜM III – PROJE 3.01. Borçlu, Proje’nin amaçlarına uymayı taahhüt ettiğini beyan eder. Bu amaçla, Borçlu, Genel Şartlar’ın Madde V hükümleri uyarınca Proje’nin B Bölümü’nü gerçekleştirecektir. 3.02. İşbu Anlaşma’nın Bölüm 3.01 hükümleriyle sınırlı kalmaksızın ve Borçlu, Garantör ve Banka tarafından aksi kararlaştırılmadıkça, Borçlu, Projenin B Bölümünün işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 hükümlerine uygun olarak yürütülmesini temin edecektir. BÖLÜM IV – FESİH 4.01. Yürürlüğe Giriş Nihai Tarihi, işbu Anlaşma’nın tarihinden doksan (90) gün sonrasıdır. BÖLÜM V – TEMSİLCİ; ADRESLER 5.01. Borçlu’nun Temsilcisi, Borçlu’nun Genel Müdürü ve Yönetim Kurulu Başkanıdır. 5.02. Borçlu’nun Adresi: Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. Meclisi Mebusan Caddesi No. 81 34427 Fındıklı / İstanbul Türkiye Faks : (212) 334 52 34 Teleks : 24344.tskb.tr 5.03. Banka’nın Adresi: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf adresi: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 1-202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda belirtilen gün ve tarihte Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. Adına: Yetkili Temsilci Adına: Yetkili Temsilci ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci ÇİZELGE 1 PROJENİN TANIMI Projenin amacı, Türkiye Elektrik Piyasası Kanunu’nun öngördüğü piyasa-bazlı çerçeve içerisinde yerli yenilenebilir enerji kaynaklarından enerji üretimi konusunda özel sektörün sahip olduğu ve işlettiği işletmelerin artırılmasına, enerji verimliliğinin artırılmasına ve geliştirilmesine ve bu yolla sera gazı emisyonlarının azaltılmasına yardımcı olmaktır. Proje aşağıda belirtilen bölümlerden oluşur: Bölüm A: TSKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak TSKB tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. Bölüm B: TKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak Borçlu tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. ÇİZELGE 2 PROJENİN UYGULANMASI Bölüm I. Kurumsal ve Diğer Düzenlemeler: A. Uygulama: (1) Banka aksini kabul etmedikçe, Borçlu, Proje tamamlanana kadar Proje Uygulama Birimini (PUB) muhafaza edecek ve PUB’un her daim Projenin uygulanması için gerekli bütçe kaynakları ve uygun personelle ve Banka’yı tatmin edecek şekilde işlemesini sağlayacaktır. (2) Borçlu, Banka’yı tatmin edecek şekil ve içerikte olmak üzere, Uygulama Kılavuzu’nu yürürlükte tutacak ve Uygulama Kılavuzu çerçevesinde tüm yükümlülüklerini usulüne uygun olarak yerine getirecek ve Banka’nın ön onayını almaksızın Uygulama Kılavuzu’nu temlik etmeyecek, tadil etmeyecek, iptal etmeyecek veya Uygulama Kılavuz’undan feragat etmeyecektir. (3) Borçlu, Garantör’ün yürürlükteki uygulanabilir ihtiyatlı yönetmeliklerine uygun hareket edecektir. (4) Borçlu, Projenin B Bölümü’nün, tüm IBRD kredilerine ve IDA kredileri ve hibelerine uygulanan ve Banka’nın 15 Ekim 2006 tarihinde yayımladığı, Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzlarının hüküm ve koşullarına uygun olarak gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. (5) Borçlu, Projenin uygulama süresi boyunca, her takvim yılının bitiminden itibaren altı aydan geç olmamak üzere, Alt-proje Destekleyicilerinin, Alt-projeler için açılan Kredilerle finanse edilen malların, işlerin ve hizmetlerin temin ve tedarik edilmesi amacıyla yaptıkları satın alma uygulamalarının, Banka’nın kabul ettiği referans koşullarına uygun olarak bir bağımsız danışmanlık firması tarafından denetlenmesini ve kontrol edilmesini sağlayacaktır. (6) Proje’nin B Bölümü’nü gerçekleştirmek amacıyla, Borçlu: (a) Bu Çizelge 2’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen koşul ve şartlara sınırlama getirmeksizin Uygulama Kılavuzu’nda yer alan hüküm ve koşullar altında Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi veya Finansal Kiralama kredisi sağlayacaktır; (b) her bir Alt-kredi veya Finansal Kiralama’ya ilişkin haklarını, kendi menfaatlerini, Garantör ve Banka’nın menfaatlerini koruyacak şekilde kullanacaktır; (c) Uygulama Kılavuzu’na uygun olarak Alt-projeleri değerlendirecek, denetleyecek ve Alt-projelerin Alt proje Destekleyicileri tarafından buna uygun şekilde gerçekleştirilmesine ilişkin rapor verecektir; (d) her Alt-projenin, hem Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen çevre ve sosyal koruma kurallarına ve baraj emniyeti prosedürlerine hem de Çevre Politikası Çerçevesine ve Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine uygun yürütülmesini ve gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. B. Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların Koşul ve Şartları: (1) Bu Çizelgenin Bölüm IV.A paragraf 2’de gösterilen tablodaki Kategori (1)’e zaman zaman tahsis edilen Kredi tutarlarından kullandırılan her bir Alt-kredi ve her bir Finansal Kiralamanın anapara tutarı, bir Alt-kredi söz konusu ise en az bir (1) yıllı geri ödemesiz dönem olmak üzere en az dört (4) yıllık vadeye ve bir Finansal Kiralama söz konusu ise en az dört (4) yıllık vadeye tabi olacaktır. (2) Her bir Alt-Krediye, muhtelif zamanlarda çekilen ve geri ödenmemiş bakiye anapara tutarı üzerinden, Borçlu’nun piyasa koşulları ve risk yönetimi değerlendirmesi çerçevesinde tespit edilecek bir oran üzerinden faiz uygulanacaktır. (3) Her bir Finansal Kiralama, Borçlu'nun yatırım ve finansal kiralama politikalarına ve uygulamalarına uygun bir şekilde belirlenen kira ödeme takvimi ve diğer ücretlere ilişkin koşullar da dahil olmak üzere Banka’yı tatmin edici şart ve koşullarla kullandırılacaktır. (4) Banka aksini kabul etmedikçe: (a) bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara tutarı ya da bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan birden çok Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların toplam anapara tutarı 50.000.000 ABD doları eşdeğerini geçmeyecektir; (b) Borçlu’nun herhangi bir Alt-proje Destekleyicisi’ne ve onun bağlı şirketlerine açtığı ve kullandırdığı tüm Alt-krediler ve Finansal Kiralamalar da dahil birden çok Alt-kredilerin ve Finansal Kiralamaların toplam anapara tutarı Borçlu’nun kendi dahili basiretli yönetim politikalarına göre belirlediği limitleri aşmayacaktır; ve (c) bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara tutarı ya da herhangi bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan birden çok Alt-kredilerin ve Finansal Kiralamaların toplam anapara tutarı o Alt-projenin toplam maliyetinin yüzde yetmiş beşini (%75) aşmayacaktır. (5) Borçlu: (a) ilk Enerji Verimliliği Alt-projesini; (b) CTF Kredisi kaynaklarını kullanan ilk Yenilenebilir Enerji Alt-projesini ve (c) Uygulama Kılavuzu hükümlerine göre Kategori A Alt-projeleri olarak sınıflandırılan tüm Alt-projeleri Banka’nın onayına sunacaktır. (6) Her Alt-Kredi veya Finansal Kiralama, aşağıda sayılanlar çerçevesinde onaylanacaktır: (i) Alt-proje Destekleyicisi’nin tanımı ve Kredi’den karşılanması önerilen harcamaların tanımı da dahil olmak üzere Alt-projeye ilişkin değerlendirme; (ii) Alt-krediye ait itfa tablosu veya Finansal Kiralamaya ait kira ödemeleri tablosu da dahil olmak üzere, Alt-kredi veya Finansal Kiralama’nın öngörülen koşul ve şartları; (iii) Borçlu’nun, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen proje ve kredi değerlendirme ilkelerine uygun olarak değerlendireceği bir iş geliştirme planını da içeren bir iş planı; (iv) Uygulama Kılavuzu’na, Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uyulduğuna ilişkin kanıt; ve (v) Banka'nın veya Borçlu’nun makul olarak talep edebileceği diğer bilgiler. (7) (a) Alt-Krediler veya Finansal Kiralamalar sadece: (i) bir Özel İşletme (aşağıda (b) paragrafında tanımlandığı üzere) olduğunu; (ii) Alt-projenin gerçekleştirilmesi de dahil olmak üzere kendi faaliyetlerini etkin bir şekilde gerçekleştirebilmek için gerekli olan yeterli mali yapısının, teşkilatının, yönetiminin, personelinin ve finansal ve diğer kaynaklarının olduğunu; (iii) (aa) yenilenebilir enerji kaynaklarını kullanmayı veya (bb) faaliyetlerinde enerji verimliliğini artırmayı hedefleyen yatırımlar yapılmasını teşvik ettiğini; ve (iv) Garantör’ün ülkesindeki ilgili yerel veya ulusal merciden Garantör’ün ülkesinde geçerli olan çevre kanunlarına ve mevzuatına uyduğunu tevsik eden bir sertifika aldığını, Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen temelde Borçlu'yu tatmin edici bir şekilde kanıtlayan ve gösteren Alt proje Destekleyicilerine kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, bir işletmenin hisselerinin veya diğer sermaye varlığının yüzde ellisinden (%50) fazlası, Garantör, onun herhangi bir kurumu veya alt bölümü veya herhangi bir yerel idare veya Garantör’ün veya bu kurumlar veya alt bölümlerin kontrolü altındaki kuruluşlar dışındaki kişilere veya şirketlere ait olduğunda, söz konusu işletme, “Özel İşletme” sayılacaktır; (8) (a) Banka ile Borçlu arasında aksi kararlaştırılmadıkça, Alt-Krediler, Banka'nın kabul edebileceği prosedürlere uygun olarak ve münferiden yapılan bir değerleme sonucunda yapılacak tespitlere göre, sadece: (i) Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen oranlara göre, teknik açıdan uygulanabilir ve ekonomik, finansal ve ticari açılardan yapılabilir nitelikte olan; (ii) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri söz konusu ise, yenilenebilir kaynaklara (bu paragrafta aşağıda tanımlandığı üzere) dayanan enerji üretim tesislerine destek olan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri söz konusu ise, Alt-projenin sağladığı ek faydaların çoğunluğunun enerji tüketimindeki maliyet tasarruflarından elde edilen; (iii) aşağıda sayılan nehir havzalarında kurulu bulunan: Susurluk; Kuzey Ege; Gediz; Küçük Menderes; Büyük Menderes; Batı Akdeniz; Antalya; Sakarya; Batı Karadeniz; Yeşilırmak; Kızılırmak; Orta Anadolu; Konya Kapalı; Seyhan; Ceyhan ve Doğu Karadeniz; (iv) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri için en az yüzde on beş (%15) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri için en az yüzde yirmi beş (%25) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan; (v) Finansal iç kârlılık oranı en az yüzde sekiz (%8) olan; ve (vi) Garantör’ün ülkesindeki cari kanunların ve mevzuatın çevre korumayla ilgili tüm koşullarına ve Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uygun olan (Bu amaçla, Borçlu, bir Alt-kredi için müracaat eden her Alt-proje Destekleyicisinden, müracaata konu olan Alt-projenin bu prosedürlere uygun hazırlandığını gösteren ve tevsik eden, Banka’yı ve Borçlu’yu tatmin edici nitelikte kanıt ve deliller ibraz etmesini isteyecek ve bu kanıt ve deliller, diğer kalemlerin yanı sıra, onay için sunulan Alt-projeye uygun olarak bir çevre yönetim planını, arazi satın alma planını ve/veya yeniden yerleşim eylem planını içerecektir.) Alt-Projelere kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, “yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretim tesisleri” terimi, rüzgar, güneş, jeotermal, dalga, akıntı, biyokütle, biyogaz ve hidrojen enerjisine dayanan elektrik veya ısı üretim tesislerini; nehir veya kanal tipi hidroelektrik üretim tesislerini ve 15 kilometre karenin altında rezervuar havzasına sahip hidroelektrik üretim tesisleri anlamına gelir. (9) Alt-krediler ve Finansal Kiralamalar, Borçlu’nun, Alt-proje Destekleyicisi’yle yapmış olduğu yazılı anlaşma ile veya diğer uygun yasal yollarla Banka, Borçlu ve Garantör’ün menfaatlerini ve kendi menfaatlerini korumak için elde ettiği yeterli hakları içeren koşullarda sağlanacaktır, bu haklar aşağıdakileri içerir: (a) Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyle finanse edilen tesisleri, gereken özen ve dikkati göstererek ve verimli bir şekilde ve sağlam teknik, finansal ve yönetim standartlarına ve Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzu’nun Boçlu dışındaki kredi kullanıcılarına uygulanan hükümlerine uygun olarak işletmesini ve yönetmesini ve yeterli kayıtları tutmasını istemek; (b) Yukarıdaki (a) paragrafının hükümlerinin genelliğini sınırlamaksızın, Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyi, ilgili sosyal etki, ekolojik, çevresel ve kirlilik kontrol standartlarını dikkate alarak ve Uygulama Kılavuzu’nun hükümlerine uygun olarak ve gerçekleştirmesini ve işletmesini istemek; (c) bir çevre yönetim planı ya da arazi edinme veya yeniden yerleşim eylem planı gerektiren Alt-Projeler için, Alt-proje Destekleyicisi’nden bu planları zamanında gerçekleştirmesini istemek; (d) (i) Alt-Kredilerle finanse edilecek olan mal, iş ve hizmetlerin bu Çizelge Bölüm III hükümleri uyarınca tedarik edilmesini ve (ii) bu malların, işlerin ve hizmetlerin münhasıran Alt-Projenin gerçekleştirilmesinde kullanılmasını istemek; (e) Alt-Proje kapsamındaki malları ve yerleri, işleri, tesisleri ve inşaatları, bunların işletme ve kullanımını ve ilgili kayıt ve dokümanları kendi başına ya da Banka'nın veya Garantörün bu yönde bir talebi halinde Banka'nın veya Garantörün temsilcileriyle birlikte teftiş etmek; (f) Alt-proje Destekleyicisi’nden, sağlam iş uygulamalarına göre beklenen risklere karşı uygun meblağlarda sigortaları sorumlu sigortacılara yaptırmasını ve sürdürmesini istemek ve bu hükümlerle sınırlı kalmaksızın, bu sigortanın, Alt-Krediyle veya Finansal Kiralamayla finanse edilecek olan malların edinilmesi, kullanımı veya montaj yerine taşınması ve teslim edilmesine ilişkin zararları kapsamasını ve Alt-proje Destekleyicisi tarafından ilgili malları yenisiyle değiştirmek veya tamir etmek için serbestçe kullanılabilen bir para biriminde ödenecek tazminatı kapsamasını istemek; (g) Yukarıda belirtilen şartların yanı sıra Alt-proje Destekleyicisi’nin yönetimi, faaliyetleri ve mali durumuna ve Alt-Proje’den sağlanacak faydalara ilişkin olarak Banka’nın veya Borçlu'nun makul olarak talep edebileceği her türlü bilgiyi edinmek; ve (h) Alt-proje Destekleyicisi’nin Borçlu ile yaptığı Anlaşma’dan doğan taahhüt ve yükümlülüklerini yerine getirmemesi halinde, Alt-proje Destekleyicisi’nin Alt-Kredi’yi veya Finansal Kiralama’yı kullanma hakkını askıya almak veya feshetmek. Bölüm II. Proje İzleme, Raporlama ve Değerlendirme: A. Proje Raporları: Borçlu, Genel Şartlar’ın Bölüm 5.08 hükümleri uyarınca ve Banka ile kararlaştırılan göstergelere dayalı olarak Proje’nin B Bölümünün ilerleyişini takip edecek, değerlendirecek ve Proje Raporları hazırlayacaktır. Her Proje Raporu, üç aylık takvim dönemini kapsayacak ve o raporun kapsamındaki dönemin sonundan itibaren en geç bir ay içinde Banka’ya ibraz edilecektir. B. Finansal Yönetim, Mali Raporlar ve Denetimler: (1) Borçlu, Genel Şartlar Madde 5.08 hükümlerine uygun olarak bir finansal yönetim sistemi kuracak ve işletecek ya da işletilmesini sağlayacaktır. (2) Borçlu, her bir üçer ayın sonundan itibaren en geç kırkbeş (45) gün içinde, Proje Raporu’nun bir parçası olarak Banka’yı tatmin edici bir biçim ve içerikte, üç aylık dönemi kapsayan, Projeyle ilgili denetlenmemiş ara mali raporları hazırlayacak ve bunları Banka’ya ibraz edecektir. (3) Borçlu, Mali Tablolarını Genel Şartlar Madde 5.08 (c) hükümlerine uygun olarak denetlettirecektir. Mali Tabloların her bir denetimi, Borçlu’nun bir mali yıllık dönemini kapsayacaktır. Bu dönemlerin her birine ilişkin denetlenmiş Mali Tablolar, o dönemin bitiminden sonra altı (6) aydan geç olmamak kaydıyla Banka’ya ibraz edilecektir. Bölüm III. Tedarik: A. Genel: (1) Mallar ve İşler: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm mal ve işler, Satın Alma Kılavuzu Bölüm I’de belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelgenin hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (2) Danışmanlık Hizmetleri: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm danışmanlık hizmetleri, Danışmanlık Kılavuzu Bölüm I ve IV’te belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelge hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (3) Tanımlar: Bu Bölümde belirli satın alma yöntemlerini veya belirli anlaşmaların Banka tarafından gözden geçirilmesi yöntemlerini tanımlamak için kullanılan ve büyük harflerle yazılı terimler, Satın Alma Kılavuzu’nda veya Danışman Kılavuzu’nda tanımlanan eşdeğer yöntemleri ifade eder. B. Mal, İş ve Hizmetlerin Belirli Tedarik Yöntemleri: Belirlenmiş Özel veya Ticari Uygulamalar: Alt-projeler kapsamındaki mal, iş ve hizmetlerle ilgili sözleşmeler, Garantör’ün önceden belirlenmiş ve yerleşmiş olan, Banka’nın uygun bulduğu ve Uygulama Kılavuzu’nda tanımlanan özel veya ticari uygulamalarına uygun olarak verilebilir. C. Tedarik Kararlarının Banka Tarafından Gözden Geçirilmesi: Alt-projeler tahtındaki mal, iş ve hizmetlerin tedarikiyle ilgili tüm sözleşmeler, Banka'nın sonradan yapacağı incelemeye tabi olabilecektir. Bölüm IV. Kredi’den Çekişler: A. Genel: (1) Borçlu, aşağıdaki paragraf 2’de verilen tabloda belirtilen Uygun Harcamaları finanse etmek amacıyla bu Bölümün hükümlerine ve Kullanım Mektubu’nda yer alan ilave talimatlara uygun olarak Kredi tutarlarını çekebilir. (2) Aşağıdaki tablo, Kredi’den finanse edilecek olan Uygun Harcamaların kategorilerini (“Kategori”) ve her bir Kategoriye tahsis edilen Kredi tutarlarını ve her bir Kategori kapsamında finanse edilecek olan Uygun Harcamalar için harcama yüzdelerini göstermektedir: Kategori Tahsis Edilen Kredi Tutarı (ABD Doları cinsinden) Tahsis Edilen Kredi Tutarı (Avro cinsinden) Finanse Edilecek Harcamaların Yüzdesi (Vergiler Dahil) 1) Alt-Krediler ve Finansal Kiralamalar: (a) Enerji Verimliliği Alt-projeleri için (b) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri için 12.968.000 116.707.000 1.567.000 14.094.650 %100 2) Ön Komisyon Ücreti 325.000 39.250 Genel Şartlar Madde 2.07(b) hükümlerine uygun olarak işbu Anlaşma Madde 2.03 uyarınca ödenecek tutar 3) Faiz Oranı Tavanı veya Faiz Oranı Bandı Primi 0 0 İşbu Anlaşma Madde 2.07(c) uyarınca ödenecek tutar TOPLAM TUTAR 130.000.000 ============ 15.700.000 ============ B. Kredi Çekiş Şartları; Çekiş Dönemi: (1) Bu Bölümün Kısım A’da yer alan hükümlerin yanı sıra: (a) bu Anlaşma tarihinden önce yapılan harcamalar için çekiş yapılamaz; ancak şu istisnayla ki 30 Mayıs 2008 tarihine kadar Kategori (1) (a) ve (1) (b) kapsamındaki Uygun Harcamalar için yapılmış ödemelere mahsuben, Kredinin Avro Dilimi için 3.140.000 Avro veya Kredinin ABD Doları Dilimi için 26.000.000 ABD Doları eşdeğerini geçmeyen bir toplam tutara kadar Kredi çekişi yapılabilir; ve (b) ilgili Alt-Kredi, veya Finansal Kiralama, bu Çizelge’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen şart ve koşullara ve Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere ve usullere uygun bir şekilde yapılmadıkça, (1) (a) ve (1) (b) Kategorisindeki harcamalar için Kredi’den çekiş yapılamaz. (2) Kapanış Tarihi, 31 Aralık 2014’tür. ÇİZELGE 3 İTFA PLANI (1) Aşağıdaki tablo, Kredinin Anapara Ödeme Tarihlerini ve Kredinin toplam anapara tutarından her bir Anapara Ödeme Tarihinde ödenecek olan yüzde oranını (“Taksit Payları”) göstermektedir. İlk Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Kredi’nin tamamının çekilmiş olması durumunda, Banka, her bir Anapara Ödeme Tarihinde Borçlu tarafından geri ödenecek Kredi anapara tutarını: (a) ilk Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Çekilmiş Kredi Bakiyesini (b) her bir Anapara Ödeme Tarihine ilişkin Taksit Payıyla çarpmak suretiyle hesaplayacaktır, geri ödenecek söz konusu tutar gerektiğinde, bu Çizelge’nin 4. paragrafında belirtilen bir Para Birimi Dönüştürmesi uygulanan tutarlar düşülmek suretiyle ayarlanacaktır. Anapara Ödeme Tarihi Taksit Payı (Yüzde olarak gösterilmiştir.) 15 Temmuz 2019 tarihinden başlayarak 15 Temmuz 2033 tarihine kadar her 15 Ocak ve her 15 Temmuz’da 15 Ocak 2034 tarihinde %3,33 %3,43 (2) Birinci Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Kredi’nin tamamı çekilmemiş olursa, her bir Anapara Ödeme Tarihinde Borçlu'nun tarafından geri ödenecek Kredi anapara tutarı aşağıda belirtildiği gibi belirlenecektir: (a) İlk Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Krediden çekiş yapılmış olması halinde Borçlu, bu Çizelge’nin 1. paragrafı çerçevesinde söz konusu tarih itibariyle Çekilmiş Kredi Bakiyesi’ni geri ödeyecektir. (b) İlk Ana Para Ödeme Tarihi’nden sonra çekilen herhangi bir tutar, söz konusu çekişin yapıldığı tarihten sonra gelen her bir Ana Para Ödeme Tarihi’nde ve söz konusu her bir çekiş tutarının, payı bu Çizelge’nin 1. paragrafındaki tabloda söz konusu Anapara Ödeme Tarihi için belirtilen orijinal Taksit Payı (“Orijinal Taksit Payı”) olan ve paydası da bu tarihe veya sonrasına denk gelen Ana Para Ödeme Tarihleri’ne yönelik olarak kalan tüm Orijinal Taksit Payları’nın toplamı olan bir kesirle çarpılarak Banka tarafından belirlenecek tutarlarda geri ödenecek olup, geri ödenecek söz konusu tutarlar gerektiğinde, bu Çizelge’nin 4. paragrafında belirtilen ve bir Para Birimi Dönüştürmesi uygulanan tutarlar düşülmek suretiyle ayarlanacaktır. (3) (a) Herhangi bir Ana Para Ödeme Tarihi’nden önceki iki takvim ayı içinde Kredi’den çekilen tutarlar, sadece Ana Para Ödeme Tarihi’nde ödenecek anapara tutarlarının hesaplanması amacıyla, söz konusu çekiş tarihini takiben ikinci Ana Para Ödeme Tarihi’nde çekilmiş ve geri ödenmemiş sayılacak ve söz konusu çekiş tarihini takip eden ikinci Ana Para Ödeme Tarihi’nden başlayarak her bir Ana Para Ödeme Tarihi’nde geri ödenecektir. (b) Bu paragrafın (a) bendi hükümlerine rağmen herhangi bir tarihte, Banka, faturaların ilgili Ana Para Ödeme Tarihi’nde veya sonrasında düzenlendiği bir vade tarihi faturalama sistemi uygularsa, söz konusu bendin hükümleri, bu faturalama sisteminin uygulamaya konulduğu tarihten sonrasında yapılan çekişler için uygulanmayacaktır. (4) Bu Çizelge’nin 1 ve 2. paragraflarındaki hükümlerine rağmen, bir Para Birimi Dönüştürmesi ile Çekilmiş Kredi Bakiyesi’nin tamamı veya bir bölümünün Onaylanmış Para Birimi’ne dönüştürülmesi üzerine, bu şekilde Onaylanmış Para Birimi’ne dönüştürülen ve Dönüştürme Dönemi’nde oluşan herhangi bir Ana Para Ödeme Tarihi’nde geri ödenecek olan tutar, söz konusu Dönüştürme’den hemen önceki para birimi cinsinden gösterilen bu tutarın ya; (i) Dönüştürme ile ilgili bir Para Birimi Riskten Korunma İşlemi kapsamında Onaylanmış Para Birimi cinsinden Banka tarafından ödenecek ana para tutarlarını yansıtan döviz kuru ile; ya da (ii) eğer Banka, Dönüştürme Kılavuzu’na göre belirlerse, Piyasa Ekranı Oranı’nın döviz kuru bileşeni ile çarpılmasıyla Banka tarafından belirlenecektir. (5) Çekilen Kredi Bakiyesi, birden fazla Kredi Para Birimi’nde ifade edilirse, bu Çizelge’nin hükümleri, bu her bir tutara yönelik olarak ayrı bir itfa planı hazırlanarak her bir Kredi Para Birimi’nde ifade edilen tutara ayrı olarak uygulanacaktır. EK Bölüm I. Tanımlar: 1. “Yolsuzlukla Mücadele Kılavuzu”, 15 Ekim 2006 tarihli “IBRD Kredileriyle ve IDA Kredileri ve Hibeleriyle Finanse Edilen Projelerde Hilenin ve Yolsuzluğun Önlenmesi ve Mücadele Edilmesi Hakkında Kılavuz” anlamına gelir. 2. “A Kategorisi Alt-projeleri”, Uygulama Kılavuzu hükümleri uyarınca tam çevresel etki değerlendirmesi yapılması gereken Alt-projeler anlamına gelir. 3. “Kategori”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV’de yer alan tabloda gösterilen kategorilerden herhangi birisi anlamına gelir. 4. “Danışmanlık Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “Kılavuzlar: Dünya Bankası Borçlularının Danışman Seçmesi ve Görevlendirmesiyle İlgili Kılavuz” anlamına gelir. 5. “Baraj Emniyeti Politikası Çerçevesi”, barajların inşası ve/veya rehabilitasyonu sırasında emniyet standartlarını sağlamak için uyulması gereken politikaları ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 6. “Kullanım Mektubu", işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV A.1’de atıf yapılan ek talimatlar da dahil, muhtelif zamanlarda yapılabilecek değişikliklerle birlikte, işbu Anlaşma’yla aynı tarihte düzenlenen mektup anlamına gelir. 7. “Kredinin ABD Doları Dilimi”, işbu Anlaşma Madde 2.01(a) koşullarına göre ABD Doları cinsinden belirtilen Kredi tutarı anlamına gelir. 8. “Enerji Verimliliği Alt-projesi”, temel faydası enerji kullanımının azaltılmasından sağlanan yatırımları destekleyen bir Alt-proje anlamına gelir. 9. “Çevre Politikası Çerçevesi”, Alt-projelerin çevresel açıdan izlenmesi, çevresel etki değerlendirmelerinin yapılması ve çevresel yönetim planlarına dahil edilecek çevresel zarar azaltma tedbirleri için gerekli koşulları düzenleyen politikaları ve prosedürleri içeren, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman da Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 10. “Kredinin Euro Dilimi”, işbu Anlaşma Madde 2.01(b) koşullarına göre Euro cinsinden belirtilen Kredi tutarı anlamına gelir. 11. “Finansal Kiralama”, bir Alt-projenin gerçekleştirilmesi için bir kiralama sözleşmesi tahtında Borçlu’nun malların zilliyetliğini bir Alt-proje Destekleyicisi’ne devretmesi anlamına gelir. 12. “Genel Şartlar”, bu Ek’in Bölüm II’sinde belirtilen değişiklikleri de kapsayacak şekilde (12 Şubat 2008 tarihi itibarı ile tadil edildiği şekliyle) 1 Temmuz 2005 tarihli “Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası Kredileri İçin Genel Şartlar” anlamına gelir. 13. “Uygulama Kılavuzu”, Alt-projelerin hazırlanması, onaylanması, işlenmesi, finanse edilmesi, uygulanması ve denetlenmesiyle ilgili olarak öngörülen işletme prosedürleri ve idari prosedürleri gösteren ve Borçlu'nun benimsediği kılavuz anlamına gelir. 14. “PUB”, Borçlu'nun Kredi Değerlendirme Bölümü’nde yer alan uygulayıcı birimi ya da bu birimin halefi olan birimler anlamına gelir 15. “Satın Alma Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “IBRD Kredileri ve IDA Kredileri Çerçevesindeki Satın Alma Kılavuzu” anlamına gelir. 16. “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm I.B paragraf 8(b)’de belirtilen kriterlere uygun olarak yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretimini destekleyen bir Alt-proje anlamına gelir. 17. “Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesi”, arazi edinme planları veya yeniden yerleşim eylem planlarının hazırlanmasıyla ilgili koşullar da dahil, bir Alt-projenin yürütülmesi için gerekli olabilecek arazi edinme ve/veya yeniden yerleşim durumlarında uygulanacak olan politika ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 18. “Alt-Kredi”, bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Proje kapsamındaki mallar, işler ve hizmetler için yapacağı harcamaları finanse etmek amacıyla, Kredi kaynaklarından Borçlu tarafından açılan veya açılması önerilen bir kredi anlamına gelir. 19. “Alt-Proje”, bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Kredi veya bir Finansal Kiralama kaynaklarını kullanarak gerçekleştirmeyi önerdiği; bir “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) ya da bir “Enerji Verimliliği Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) statüsünde olan ve Uygulama Kılavuzu hükümlerine uygun olarak seçilen belirli bir proje anlamına gelir. 20. “Alt-proje Destekleyicisi”, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere uyan, Borçlu'nun bir Alt-Kredi açtığı ya da açmayı önerdiği bir işletme anlamına gelir. 21. “TKB” veya “Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş.”, 17 Ekim 1999 tarih ve 23849 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 32345 olan) ve Projenin B Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. 22. “TSKB” veya “Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş.”, 2 Haziran 1950 tarih ve 7046 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 42527 olan) ve Projenin A Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. Bölüm II. Genel Şartlarda Yapılan Değişiklikler: Genel Şartlar’da yapılan değişiklikler aşağıdaki gibidir: 1. Madde 2.07 paragraf (a), aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “Madde 2.07. Hazırlık Avansının Yeniden Finansmanı; Ön Komisyon Ücreti ve Faizlerin Kapitalizasyonu: (a) Kredi Anlaşması, Banka veya Birlik tarafından verilen bir avansın (“Hazırlık Avansı”) Kredi’den geri ödenmesini sağlarsa, Banka, söz konusu Kredi Tarafı adına Kredi Hesabı’ndan yapılacak çekiş tarihi itibariyle çekilmiş olan ve henüz ödenmemiş olan avans bakiyesini geri ödemek ve bu tarih itibariyle avans tutarı üzerinden, varsa, tahakkuk eden ve ödenmemiş olan tüm ücretleri ödemek için gerekli olan tutarı Yürürlüğe Giriş tarihinde veya sonrasında Kredi Hesabı’ndan çekip ödeyecektir. Banka, çekilen tutarı duruma göre kendisine veya Birlik’e ödeyecek ve avansın çekilmemiş bakiyesini iptal edecektir.” 2. Madde 7.02 paragraf (l), aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “Madde 7.02. Banka Tarafından Askıya Alma: ... (l) Uygun olmama. Banka veya Birlik tarafından, Borçlu’nun veya Proje’yi Yürüten Kuruluş’un yine Banka veya Birlik tarafından sağlanan finansmandan faydalanması ile bağlantılı olarak hileli, usulsüz, cebri veya muvazaalı uygulamalarda bulunduğuna dair yapılan tespit sonucunda, Banka veya Birlik, Borçlunun (Üye Ülke dışında) veya Proje’yi Yürüten Kuruluş’un Banka veya Birlik tarafından sağlanan finansmandan faydalanma veya başka surette tamamen veya kısmen Banka veya Birlik tarafından finanse edilen herhangi bir projenin hazırlanması veya uygulamasına katılma konularında uygun olmadığını beyan etmiştir.” 3. Ek’te yer alan ve aşağıda belirtilen terim ve tanımlar, aşağıda belirtildiği şekilde tadil edilmekte veya çıkartılmaktadır ve aşağıda geçen terim ve tanımlar, Ek’e yine aşağıda sunulan alfabetik sırayla ilave edilmekte olup, koşullar da buna göre yeniden numaralandırılmaktadır: (a) “Proje Hazırlık Avansı”, “Hazırlık Avansı” olarak değiştirilmiş ve tanımı da aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “Hazırlık Avansı”, Finansman Anlaşması’nda atıf yapılan ve Madde 2.07’ye uygun olarak geri ödenecek olan avans anlamına gelir.” KREDİ NUMARASI 7715-TU TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. ile ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI arasındaki 9 Haziran 2009 tarihli KREDİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) KREDİ ANLAŞMASI TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. (“Borçlu” veya “TSKB”) ve ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“Banka”) arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan Anlaşma’dır. İşbu esaslarda taraflar: (A) Türkiye Cumhuriyeti (Garantör) ve Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan Projenin fizibilitesi ve önceliği konusunda tatmin olarak, Banka’dan Projenin A Bölümünün finansmanı konusunda yardım talebinde bulunmuşlardır; (B) Garantör ile Banka arasında yapılan, aynı tarihli bir anlaşmayla (Garanti Anlaşması) Garantör, Borçlu’nun söz konusu Anlaşma’yla doğan Kredi Ödeme yükümlülüklerine garanti vermeyi kabul etmiştir. (C) Aynı tarihli bir anlaşmayla (CTF Kredi Anlaşması), Temiz Teknoloji Fonu’nun yürütme ajansı sıfatıyla hareket eden Banka CTF Kredi Anlaşması’nda öngörülen hüküm ve koşullarla, Projenin A Bölümü’nün finansmanına yardımcı olmak gayesiyle Borçlu’ya yetmiş milyon ABD doları (70.000.000$) tutarında bir kredi (CTF Kredisi) vermeyi kabul etmiştir. İşbu esaslarda Banka, diğer koşulların yanı sıra yukarıda belirtilen koşul ve şartlarda ve bu Anlaşma’nın koşul ve şartları uyarınca Borçlu’ya Krediyi vermeyi kabul etmiş bulunmaktadır; Borçlu ve Banka, işbu Anlaşma ile aşağıdaki konularda anlaşmışlardır: BÖLÜM I – GENEL ŞARTLAR; TANIMLAR 1.01. Genel Şartlar (bu Anlaşma’nın Ek’inde tanımlandığı gibi), bu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturmaktadır. 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, bu Anlaşma’da kullanılan büyük harfle yazılmış terimler Genel Şartlar’da ya da bu Anlaşma’nın Ek’inde kendilerine atfedilen anlamları ifade eder. BÖLÜM II – KREDİ 2.01. Banka, işbu Anlaşma’da belirtilen veya atıfta bulunulan koşul ve şartlar altında, Borçlu’ya (a) iki yüz on milyon ABD doları ($210.000.000) tutarında ve (b) yüz dokuz milyon altı yüz bin Avro (€109.600.000) tutarında bir kredi (Kredi) vermeyi kabul eder; bu tutarlar, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan projenin (“Proje”) A Bölümü’nü finanse etmeye yardımcı olmak üzere, işbu Anlaşma’nın (“Anlaşma”) Madde 2.07 hükümleri uyarınca, Para Birimi Dönüştürme işlemi yoluyla muhtelif zamanlarda dönüştürülebilir. 2.02. Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 2, Bölüm IV’üne uygun olarak Kredi tutarlarından çekişler yapabilir. 2.03. Borçlu tarafından ödenmesi gereken Ön Komisyon Ücreti, Kredi tutarının yüzde birinin dörtte birine (%0,25) eşit olacaktır. 2.04. Borçlu tarafından her bir Faiz Dönemi için ödenmesi gereken faiz; Kredinin Para Birimine uygulanan LIBOR oranı artı Değişken Marj’a eşit bir oranda olacaktır; ancak, Kredi anapara tutarının tamamının veya bir kısmının Dönüştürülmesi durumunda, Borçlu’nun söz konusu dönüşen miktar üzerinden Dönüşüm Döneminde ödemesi gereken faiz, Genel Şartlar’ın Madde IV’ünün ilgili hükümleri kapsamında belirlenecektir. Yukarıdaki hükümlere rağmen, Çekilen Kredi Bakiyesinin vadesinde ödenmemesi ve bu ödeme temerrüdünün otuz (30) gün boyunca devam etmesi durumunda, Borçlu tarafından ödenecek faiz, Genel Şartlar Madde 3.02(d)’de açıklandığı şekilde hesaplanacaktır. 2.05. Ödeme Tarihleri her yılın 15 Mart ve 15 Eylül günleri olacaktır. 2.06. Kredinin anapara tutarı, işbu Anlaşma’nın Çizelge 3’ünde belirtilen itfa tablosuna uygun olarak geri ödenecektir 2.07. (a) Borçlu, herhangi bir zamanda, ihtiyatlı borç yönetimini kolaylaştırmak amacıyla, Kredi şartlarında aşağıdaki Dönüşümleri talep edebilir: (i) çekilmiş veya çekilmemiş olsun, Kredi anaparasının tamamının veya bir kısmının, Para Birimi’nin herhangi bir Onaylanmış Para Birimi’ne dönüştürülmesini, (ii) Kredi anaparasının tamamına veya bir kısmına uygulanacak faiz oranı tabanının Değişken Orandan Sabit Orana veya Sabit Orandan Değişken Orana dönüştürülmesini, ve (iii) Kredi’nin çekilmiş ve geri ödenmemiş anapara tutarının tamamına veya bir kısmına uygulanacak olan Değişken Oran üzerine Faiz Oranı Tavanı veya Faiz Oranı Bandı sınırlarının konulmasını. b) Bu Bölümün (a) paragrafı kapsamında talep edilen ve Banka tarafından kabul edilen herhangi bir dönüşüm, Genel Şartlar’da tanımlandığı haliyle bir “Dönüşüm” olarak sayılacak ve Genel Şartlar’ın Madde IV’ü, Dönüşüm Kılavuzu ve Para Birimi Dönüşüm Mektubu’nda yer alan hükümler çerçevesinde gerçekleştirilecektir. c) Borçlu’nun priminin Kredi tutarından ödenmesini talep ettiği bir Faiz Oranı Tavanı veya Faiz Oranı Bandı’nın Uygulama Tarihi’nden hemen sonra, Banka, Borçlu adına, Genel Şartlar’ın 4.05 (c) Bölümüne uygun olarak, söz konusu primi ödemek için gerekli tutarı, işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 Bölüm IV’ündeki tabloda belirtilen amaca yönelik olarak muhtelif zamanlarda tahsis edilen azami tutara kadar Kredi Hesabı’ndan çekerek kendisine ödeyecektir. BÖLÜM III – PROJE 3.01. Borçlu, Proje’nin amaçlarına uymayı taahhüt ettiğini beyan eder. Bu amaçla, Borçlu, Genel Şartlar’ın Madde V hükümleri uyarınca Proje’nin A Bölümü’nü gerçekleştirecektir. 3.02. İşbu Anlaşma’nın Bölüm 3.01 hükümleriyle sınırlı kalmaksızın ve Borçlu, Garantör ve Banka tarafından aksi kararlaştırılmadıkça, Borçlu, Projenin A Bölümünün işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 hükümlerine uygun olarak yürütülmesini temin edecektir. BÖLÜM IV – FESİH 4.01. Yürürlüğe Giriş Nihai Tarihi, işbu Anlaşma’nın tarihinden doksan (90) gün sonrasıdır. BÖLÜM V – TEMSİLCİ; ADRESLER 5.01. Borçlu’nun Temsilcisi, Borçlu’nun Genel Müdürü ve Yönetim Kurulu Başkanıdır. 5.02. Borçlu’nun Adresi: Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. Meclisi Mebusan Caddesi No. 81 34427 Fındıklı / İstanbul Türkiye Faks : (212) 334 52 34 Teleks : 24344.tskb.tr 5.03. Banka’nın Adresi: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf adresi: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 1-202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda belirtilen gün ve tarihte Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. Adına: Yetkili Temsilci Adına: Yetkili Temsilci ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci ÇİZELGE 1 PROJENİN TANIMI Projenin amacı, Türkiye Elektrik Piyasası Kanunu’nun öngördüğü piyasa-bazlı çerçeve içerisinde yerli yenilenebilir enerji kaynaklarından enerji üretimi konusunda özel sektörün sahip olduğu ve işlettiği işletmelerin artırılmasına, enerji verimliliğinin artırılmasına ve geliştirilmesine ve bu yolla sera gazı emisyonlarının azaltılmasına yardımcı olmaktır. Proje aşağıda belirtilen bölümlerden oluşur: Bölüm A: TSKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak Borçlu tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. Bölüm B: TKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak TKB tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. ÇİZELGE 2 PROJENİN UYGULANMASI Bölüm I. Kurumsal ve Diğer Düzenlemeler: A. Uygulama: (1) Banka aksini kabul etmedikçe, Borçlu, Proje tamamlanana kadar Proje Uygulama Birimini (PUB) muhafaza edecek ve PUB’un her daim Projenin uygulanması için gerekli bütçe kaynakları ve uygun personelle ve Banka’yı tatmin edecek şekilde işlemesini sağlayacaktır. (2) Borçlu, Banka’yı tatmin edecek şekil ve içerikte olmak üzere, Uygulama Kılavuzu’nu yürürlükte tutacak ve Uygulama Kılavuzu çerçevesinde tüm yükümlülüklerini usulüne uygun olarak yerine getirecek ve Banka’nın ön onayını almaksızın Uygulama Kılavuzu’nu temlik etmeyecek, tadil etmeyecek, iptal etmeyecek veya Uygulama Kılavuz’undan feragat etmeyecektir. (3) Borçlu, Garantör’ün yürürlükteki uygulanabilir ihtiyatlı yönetmeliklerine uygun hareket edecektir. (4) Borçlu, Projenin A Bölümü’nün, tüm IBRD kredilerine ve IDA kredileri ve hibelerine uygulanan ve Banka’nın 15 Ekim 2006 tarihinde yayımladığı, Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzlarının hüküm ve koşullarına uygun olarak gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. (5) Borçlu, Projenin uygulama süresi boyunca, her takvim yılının bitiminden itibaren altı aydan geç olmamak üzere, Alt-proje Destekleyicilerinin, Alt-projeler için açılan Kredilerle finanse edilen malların, işlerin ve hizmetlerin temin ve tedarik edilmesi amacıyla yaptıkları satın alma uygulamalarının, Banka’nın kabul ettiği referans koşullarına uygun olarak bir bağımsız danışmanlık firması tarafından denetlenmesini ve kontrol edilmesini sağlayacaktır. (6) Proje’nin A Bölümü’nü gerçekleştirmek amacıyla, Borçlu: (a) Bu Çizelge 2’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen koşul ve şartlara sınırlama getirmeksizin Uygulama Kılavuzu’nda yer alan hüküm ve koşullar altında Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi veya Finansal Kiralama kredisi sağlayacaktır; (b) her bir Alt-kredi veya Finansal Kiralama’ya ilişkin haklarını, kendi menfaatlerini, Garantör ve Banka’nın menfaatlerini koruyacak şekilde kullanacaktır; (c) Uygulama Kılavuzu’na uygun olarak Alt-projeleri değerlendirecek, denetleyecek ve Alt-projelerin Alt proje Destekleyicileri tarafından buna uygun şekilde gerçekleştirilmesine ilişkin rapor verecektir; (d) her Alt-projenin, hem Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen çevre ve sosyal koruma kurallarına ve baraj emniyeti prosedürlerine hem de Çevre Politikası Çerçevesine ve Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine uygun yürütülmesini ve gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. B. Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların Koşul ve Şartları: (1) Bu Çizelgenin Bölüm IV.A paragraf 2’de gösterilen tablodaki Kategori (1)’e zaman zaman tahsis edilen Kredi tutarlarından kullandırılan her bir Alt-kredi ve her bir Finansal Kiralamanın anapara tutarı, bir Alt-kredi söz konusu ise en az bir (1) yıllık geri ödemesiz dönem olmak üzere en az dört (4) yıllık vadeye ve bir Finansal Kiralama söz konusu ise en az dört (4) yıllık vadeye tabi olacaktır. (2) Her bir Alt-Krediye, muhtelif zamanlarda çekilen ve geri ödenmemiş bakiye anapara tutarı üzerinden, Borçlu’nun piyasa koşulları ve risk yönetimi değerlendirmesi çerçevesinde tespit edilecek bir oran üzerinden faiz uygulanacaktır. (3) Her bir Finansal Kiralama, Borçlu'nun yatırım ve finansal kiralama politikalarına ve uygulamalarına uygun bir şekilde belirlenen kira ödeme takvimi ve diğer ücretlere ilişkin koşullar da dahil olmak üzere Banka’yı tatmin edici şart ve koşullarla kullandırılacaktır. (4) Banka aksini kabul etmedikçe: (a) bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara tutarı ya da bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan birden çok Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların toplam anapara tutarı 80.000.000 ABD doları eşdeğerini geçmeyecektir; (b) Borçlu’nun herhangi bir Alt-proje Destekleyicisi’ne ve onun bağlı şirketlerine açtığı ve kullandırdığı tüm Alt-krediler ve Finansal Kiralamalar da dahil birden çok Alt-kredilerin ve Finansal Kiralamaların toplam anapara tutarı Borçlu’nun kendi dahili basiretli yönetim politikalarına göre belirlediği limitleri aşmayacaktır ve (c) bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara tutarı ya da herhangi bir Alt-projeye açılan ve kullandırılan birden çok Alt-kredilerin ve Finansal Kiralamaların toplam anapara tutarı o Alt-projenin toplam maliyetinin yüzde yetmiş beşini (%75) aşmayacaktır. (5) Borçlu: (a) ilk Enerji Verimliliği Alt-projesini; (b) CTF Kredisi kaynaklarını kullanan ilk Yenilenebilir Enerji Alt-projesini ve (c) Uygulama Kılavuzu hükümlerine göre Kategori A Alt-projeleri olarak sınıflandırılan tüm Alt-projeleri Banka’nın onayına sunacaktır. (6) Her Alt-Kredi veya Finansal Kiralama, aşağıda sayılanlar çerçevesinde onaylanacaktır: (i) Alt-proje Destekleyicisi’nin tanımı ve Kredi’den karşılanması önerilen harcamaların tanımı da dahil olmak üzere Alt-projeye ilişkin değerlendirme; (ii) Alt-krediye ait itfa tablosu veya Finansal Kiralamaya ait kira ödemeleri tablosu da dahil olmak üzere, Alt-kredi veya Finansal Kiralama’nın öngörülen koşul ve şartları; (iii) Borçlu’nun, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen proje ve kredi değerlendirme ilkelerine uygun olarak değerlendireceği bir iş geliştirme planını da içeren bir iş planı; (iv) Uygulama Kılavuzu’na, Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uyulduğuna ilişkin kanıt; ve (v) Banka'nın veya Borçlu’nun makul olarak talep edebileceği diğer bilgiler. (7) (a) Alt-Krediler veya Finansal Kiralamalar sadece: (i) bir Özel İşletme (aşağıda (b) paragrafında tanımlandığı üzere) olduğunu; (ii) Alt-projenin gerçekleştirilmesi de dahil olmak üzere kendi faaliyetlerini etkin bir şekilde gerçekleştirebilmek için gerekli olan yeterli mali yapısının, teşkilatının, yönetiminin, personelinin ve finansal ve diğer kaynaklarının olduğunu;. (iii) (aa) yenilenebilir enerji kaynaklarını kullanmayı veya (bb) faaliyetlerinde enerji verimliliğini artırmayı hedefleyen yatırımlar yapılmasını teşvik ettiğini; ve (iv) Garantör’ün ülkesindeki ilgili yerel veya ulusal merciden Garantör’ün ülkesinde geçerli olan çevre kanunlarına ve mevzuatına uyduğunu tevsik eden bir sertifika aldığını, Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen temelde Borçlu'yu tatmin edici bir şekilde kanıtlayan ve gösteren Alt proje Destekleyicilerine kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, bir işletmenin hisselerinin veya diğer sermaye varlığının yüzde ellisinden (%50) fazlası, Garantör, onun herhangi bir kurumu veya alt bölümü veya herhangi bir yerel idare veya Garantör’ün veya bu kurumlar veya alt bölümlerin kontrolü altındaki kuruluşlar dışındaki kişilere veya şirketlere ait olduğunda, söz konusu işletme, “Özel İşletme” sayılacaktır; (8) (a) Banka ile Borçlu arasında aksi kararlaştırılmadıkça, Alt-Krediler, Banka'nın kabul edebileceği prosedürlere uygun olarak ve münferiden yapılan bir değerleme sonucunda yapılacak tespitlere göre, sadece: (i) Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen oranlara göre, teknik açıdan uygulanabilir ve ekonomik, finansal ve ticari açılardan yapılabilir nitelikte olan; (ii) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri söz konusu ise, yenilenebilir kaynaklara (bu paragrafta aşağıda tanımlandığı üzere) dayanan enerji üretim tesislerine destek olan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri söz konusu ise, Alt-projenin sağladığı ek faydaların çoğunluğunun enerji tüketimindeki maliyet tasarruflarından elde edilen; (iii) aşağıda sayılan nehir havzalarında kurulu bulunan: Susurluk; Kuzey Ege; Gediz; Küçük Menderes; Büyük Menderes; Batı Akdeniz; Antalya; Sakarya; Batı Karadeniz; Yeşilırmak; Kızılırmak; Orta Anadolu; Konya Kapalı; Seyhan; Ceyhan ve Doğu Karadeniz; (iv) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri için en az yüzde on beş (%15) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri için en az yüzde yirmi beş (%25) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan; (v) Finansal iç karlılık oranı en az yüzde sekiz (%8) olan; ve (vi) Garantör’ün ülkesindeki cari kanunların ve mevzuatın çevre korumayla ilgili tüm koşullarına ve Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uygun olan (Bu amaçla, Borçlu, bir Alt-kredi için müracaat eden her Alt-proje Destekleyicisinden, müracaata konu olan Alt-projenin bu prosedürlere uygun hazırlandığını gösteren ve tevsik eden, Banka’yı ve Borçlu’yu tatmin edici nitelikte kanıt ve deliller ibraz etmesini isteyecek ve bu kanıt ve deliller, diğer kalemlerin yanı sıra, onay için sunulan Alt-projeye uygun olarak bir çevre yönetim planını, arazi satın alma planını ve/veya yeniden yerleşim eylem planını içerecektir.) Alt-Projelere kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, “yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretim tesisleri” terimi, rüzgar, güneş, jeotermal, dalga, akıntı, biyokütle, biyogaz ve hidrojen enerjisine dayanan elektrik veya ısı üretim tesislerini; nehir veya kanal tipi hidroelektrik üretim tesislerini ve 15 kilometre karenin altında rezervuar havzasına sahip hidroelektrik üretim tesisleri anlamına gelir. (9) Alt-krediler ve Finansal Kiralamalar, Borçlu’nun, Alt-proje Destekleyicisi’yle yapmış olduğu yazılı anlaşma ile veya diğer uygun yasal yollarla Banka, Borçlu ve Garantör’ün menfaatlerini ve kendi menfaatlerini korumak için elde ettiği yeterli hakları içeren koşullarda sağlanacaktır, bu haklar aşağıdakileri içerir: (a) Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyle finanse edilen tesisleri, gereken özen ve dikkati göstererek ve verimli bir şekilde ve sağlam teknik, finansal ve yönetim standartlarına ve Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzu’nun Borçlu dışındaki kredi kullanıcılarına uygulanan hükümlerine uygun olarak işletmesini ve yönetmesini ve yeterli kayıtları tutmasını istemek; (b) Yukarıdaki (a) paragrafının hükümlerinin genelliğini sınırlamaksızın, Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyi, ilgili sosyal etki, ekolojik, çevresel ve kirlilik kontrol standartlarını dikkate alarak ve Uygulama Kılavuzu’nun hükümlerine uygun olarak ve gerçekleştirmesini ve işletmesini istemek; (c) bir çevre yönetim planı ya da arazi edinme veya yeniden yerleşim eylem planı gerektiren Alt-Projeler için, Alt-proje Destekleyicisi’nden bu planları zamanında gerçekleştirmesini istemek; (d) (i) Alt-Kredilerle finanse edilecek olan mal, iş ve hizmetlerin bu Çizelge Bölüm III hükümleri uyarınca tedarik edilmesini ve (ii) bu malların, işlerin ve hizmetlerin münhasıran Alt-Projenin gerçekleştirilmesinde kullanılmasını istemek; (e) Alt-Proje kapsamındaki malları ve yerleri, işleri, tesisleri ve inşaatları, bunların işletme ve kullanımını ve ilgili kayıt ve dokümanları kendi başına ya da Banka'nın veya Garantörün bu yönde bir talebi halinde Banka'nın veya Garantörün temsilcileriyle birlikte teftiş etmek; (f) Alt-proje Destekleyicisi’nden, sağlam iş uygulamalarına göre beklenen risklere karşı uygun meblağlarda sigortaları sorumlu sigortacılara yaptırmasını ve sürdürmesini istemek ve bu hükümlerle sınırlı kalmaksızın, bu sigortanın, Alt-Krediyle veya Finansal Kiralamayla finanse edilecek olan malların edinilmesi, kullanımı veya montaj yerine taşınması ve teslim edilmesine ilişkin zararları kapsamasını ve Alt-proje Destekleyicisi tarafından ilgili malları yenisiyle değiştirmek veya tamir etmek için serbestçe kullanılabilen bir para biriminde ödenecek tazminatı kapsamasını istemek; (g) Yukarıda belirtilen şartların yanı sıra Alt-proje Destekleyicisi’nin yönetimi, faaliyetleri ve mali durumuna ve Alt-Proje’den sağlanacak faydalara ilişkin olarak Banka’nın veya Borçlu'nun makul olarak talep edebileceği her türlü bilgiyi edinmek; ve (h) Alt-proje Destekleyicisi’nin Borçlu ile yaptığı Anlaşma’dan doğan taahhüt ve yükümlülüklerini yerine getirmemesi halinde, Alt-proje Destekleyicisi’nin Alt-Kredi’yi veya Finansal Kiralama’yı kullanma hakkını askıya almak veya feshetmek. Bölüm II. Proje İzleme, Raporlama ve Değerlendirme: A. Proje Raporları: Borçlu, Genel Şartlar’ın Bölüm 5.08 hükümleri uyarınca ve Banka ile kararlaştırılan göstergelere dayalı olarak Proje’nin A Bölümünün ilerleyişini takip edecek, değerlendirecek ve Proje Raporları hazırlayacaktır. Her Proje Raporu, üç aylık takvim dönemini kapsayacak ve o raporun kapsamındaki dönemin sonundan itibaren en geç bir ay içinde Banka’ya ibraz edilecektir. B. Finansal Yönetim, Mali Raporlar ve Denetimler: (1) Borçlu, Genel Şartlar Madde 5.08 hükümlerine uygun olarak bir finansal yönetim sistemi kuracak ve işletecek ya da işletilmesini sağlayacaktır. (2) Borçlu, her bir üçer ayın sonundan itibaren en geç kırkbeş (45) gün içinde, Proje Raporu’nun bir parçası olarak Banka’yı tatmin edici bir biçim ve içerikte, üç aylık dönemi kapsayan, Projeyle ilgili denetlenmemiş ara mali raporları hazırlayacak ve bunları Banka’ya ibraz edecektir. (3) Borçlu, Mali Tablolarını Genel Şartlar Madde 5.08 (c) hükümlerine uygun olarak denetlettirecektir. Mali Tabloların her bir denetimi, Borçlu’nun bir mali yıllık dönemini kapsayacaktır. Bu dönemlerin her birine ilişkin denetlenmiş Mali Tablolar, o dönemin bitiminden sonra altı (6) aydan geç olmamak kaydıyla Banka’ya ibraz edilecektir. Bölüm III. Tedarik: A. Genel: (1) Mallar ve İşler: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm mal ve işler, Satın Alma Kılavuzu Bölüm I’de belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelgenin hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (2) Danışmanlık Hizmetleri: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm danışmanlık hizmetleri, Danışmanlık Kılavuzu Bölüm I ve IV’te belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelge hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (3) Tanımlar: Bu Bölümde belirli satın alma yöntemlerini veya belirli anlaşmaların Banka tarafından gözden geçirilmesi yöntemlerini tanımlamak için kullanılan ve büyük harflerle yazılı terimler, Satın Alma Kılavuzu’nda veya Danışman Kılavuzu’nda tanımlanan eşdeğer yöntemleri ifade eder. B. Mal, İş ve Hizmetlerin Belirli Tedarik Yöntemleri: Belirlenmiş Özel veya Ticari Uygulamalar: Alt-projeler kapsamındaki mal, iş ve hizmetlerle ilgili sözleşmeler, Garantör’ün önceden belirlenmiş ve yerleşmiş olan, Banka’nın uygun bulduğu ve Uygulama Kılavuzu’nda tanımlanan özel veya ticari uygulamalarına uygun olarak verilebilir. C. Tedarik Kararlarının Banka Tarafından Gözden Geçirilmesi: Alt-projeler tahtındaki mal, iş ve hizmetlerin tedarikiyle ilgili tüm sözleşmeler, Banka'nın Sonradan Yapacağı İncelemeye tabi olabilecektir. Bölüm IV. Kredi’den Çekişler: A. Genel: (1) Borçlu, aşağıdaki paragraf 2’de verilen tabloda belirtilen Uygun Harcamaları finanse etmek amacıyla bu Bölümün hükümlerine ve Kullanım Mektubu’nda yer alan ilave talimatlara uygun olarak Kredi tutarlarını çekebilir. (2) Aşağıdaki tablo, Kredi’den finanse edilecek olan Uygun Harcamaların kategorilerini (“Kategori”) ve her bir Kategoriye tahsis edilen Kredi tutarlarını ve her bir Kategori kapsamında finanse edilecek olan Uygun Harcamalar için harcama yüzdelerini göstermektedir: Kategori Tahsis Edilen Kredi Tutarı (ABD Doları cinsinden) Tahsis Edilen Kredi Tutarı (Avro cinsinden) Finanse Edilecek Harcamaların Yüzdesi (Vergiler Dahil) 1) Alt-Krediler ve Finansal Kiralamalar: (a) Enerji Verimliliği Alt-projeleri için (b) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri için 20.948.000 188.527.000 10.933.000 98.393.000 %100 2) Ön Komisyon Ücreti 525.000 274.000 Genel Şartlar Madde 2.07(b) hükümlerine uygun olarak işbu Anlaşma Madde 2.03 uyarınca ödenecek tutar 3) Faiz Oranı Tavanı veya Faiz Oranı Bandı Primi 0 0 İşbu Anlaşma Madde 2.07(c) uyarınca ödenecek tutar TOPLAM TUTAR 210.000.000 ============ 109.600.000 ============ B. Kredi Çekiş Şartları; Çekiş Dönemi: (1) Bu Bölümün Kısım A’da yer alan hükümlerin yanı sıra: (a) bu Anlaşma tarihinden önce yapılan harcamalar için çekiş yapılamaz; ancak şu istisnayla ki 30 Mayıs 2008 tarihine kadar Kategori (1) (a) ve (1) (b) kapsamındaki Uygun Harcamalar için yapılmış ödemelere mahsuben, Kredinin Avro Dilimi için 21.920.000 Avro veya Kredinin ABD Doları Dilimi için 42.000.000 ABD Doları eşdeğerini geçmeyen bir toplam tutara kadar Kredi çekişi yapılabilir; ve (b) ilgili Alt-Kredi, veya Finansal Kiralama, bu Çizelge’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen şart ve koşullara ve Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere ve usullere uygun bir şekilde yapılmadıkça, (1) (a) ve (1) (b) Kategorisindeki harcamalar için Kredi’den çekiş yapılamaz. (2) Kapanış Tarihi, 31 Aralık 2014’tür. ÇİZELGE 3 İTFA PLANI (1) Aşağıdaki tablo, Kredinin Anapara Ödeme Tarihlerini ve Kredinin toplam anapara tutarından her bir Anapara Ödeme Tarihinde ödenecek olan yüzde oranını (“Taksit Payları”) göstermektedir. İlk Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Kredi’nin tamamının çekilmiş olması durumunda, Banka, her bir Anapara Ödeme Tarihinde Borçlu tarafından geri ödenecek Kredi anapara tutarını: (a) ilk Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Çekilmiş Kredi Bakiyesini (b) her bir Anapara Ödeme Tarihine ilişkin Taksit Payıyla çarpmak suretiyle hesaplayacaktır, geri ödenecek söz konusu tutar gerektiğinde, bu Çizelge’nin 4. paragrafında belirtilen bir Para Birimi Dönüştürmesi uygulanan tutarlar düşülmek suretiyle ayarlanacaktır. Anapara Ödeme Tarihi Taksit Payı (Yüzde olarak gösterilmiştir.) 15 Eylül 2014 tarihinden başlayarak 15 Mart 2039 tarihine kadar her 15 Mart ve her 15 Eylül’de %2,0 (2) Birinci Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Kredi’nin tamamı çekilmemiş olursa, her bir Anapara Ödeme Tarihinde Borçlu'nun tarafından geri ödenecek Kredi anapara tutarı aşağıda belirtildiği gibi belirlenecektir: (a) İlk Anapara Ödeme Tarihi itibariyle Krediden çekiş yapılmış olması halinde Borçlu, bu Çizelge’nin 1. paragrafı çerçevesinde söz konusu tarih itibariyle Çekilmiş Kredi Bakiyesi’ni geri ödeyecektir. (b) İlk Ana Para Ödeme Tarihi’nden sonra çekilen herhangi bir tutar, söz konusu çekişin yapıldığı tarihten sonra gelen her bir Ana Para Ödeme Tarihi’nde ve söz konusu her bir çekiş tutarının, payı bu Çizelge’nin 1. paragrafındaki tabloda söz konusu Anapara Ödeme Tarihi için belirtilen orijinal Taksit Payı (“Orijinal Taksit Payı”) olan ve paydası da bu tarihe veya sonrasına denk gelen Ana Para Ödeme Tarihleri’ne yönelik olarak kalan tüm Orijinal Taksit Payları’nın toplamı olan bir kesirle çarpılarak Banka tarafından belirlenecek tutarlarda geri ödenecek olup, geri ödenecek söz konusu tutarlar gerektiğinde, bu Çizelge’nin 4. paragrafında belirtilen ve bir Para Birimi Dönüştürmesi uygulanan tutarlar düşülmek suretiyle ayarlanacaktır. (3) (a) Herhangi bir Ana Para Ödeme Tarihi’nden önceki iki takvim ayı içinde Kredi’den çekilen tutarlar, sadece Ana Para Ödeme Tarihi’nde ödenecek anapara tutarlarının hesaplanması amacıyla, söz konusu çekiş tarihini takiben ikinci Ana Para Ödeme Tarihi’nde çekilmiş ve geri ödenmemiş sayılacak ve söz konusu çekiş tarihini takip eden ikinci Ana Para Ödeme Tarihi’nden başlayarak her bir Ana Para Ödeme Tarihi’nde geri ödenecektir. (b) Bu paragrafın (a) bendi hükümlerine rağmen herhangi bir tarihte, Banka, faturaların ilgili Ana Para Ödeme Tarihi’nde veya sonrasında düzenlendiği bir vade tarihi faturalama sistemi uygularsa, söz konusu bendin hükümleri, bu faturalama sisteminin uygulamaya konulduğu tarihten sonrasında yapılan çekişler için uygulanmayacaktır. (4) Bu Çizelge’nin 1 ve 2. paragraflarındaki hükümlerine rağmen, bir Para Birimi Dönüştürmesi ile Çekilmiş Kredi Bakiyesi’nin tamamı veya bir bölümünün Onaylanmış Para Birimi’ne dönüştürülmesi üzerine, bu şekilde Onaylanmış Para Birimi’ne dönüştürülen ve Dönüştürme Dönemi’nde oluşan herhangi bir Ana Para Ödeme Tarihi’nde geri ödenecek olan tutar, söz konusu Dönüştürme’den hemen önceki para birimi cinsinden gösterilen bu tutarın ya; (i) Dönüştürme ile ilgili bir Para Birimi Riskten Korunma İşlemi kapsamında Onaylanmış Para Birimi cinsinden Banka tarafından ödenecek ana para tutarlarını yansıtan döviz kuru ile; ya da (ii) eğer Banka, Dönüştürme Kılavuzu’na göre belirlerse, Piyasa Ekranı Oranı’nın döviz kuru bileşeni ile çarpılmasıyla Banka tarafından belirlenecektir. (5) Çekilen Kredi Bakiyesi, birden fazla Kredi Para Birimi’nde ifade edilirse, bu Çizelge’nin hükümleri, bu her bir tutara yönelik olarak ayrı bir itfa planı hazırlanarak her bir Kredi Para Birimi’nde ifade edilen tutara ayrı olarak uygulanacaktır. EK Bölüm I. Tanımlar: 1. “Yolsuzlukla Mücadele Kılavuzu”, 15 Ekim 2006 tarihli “IBRD Kredileriyle ve IDA Kredileri ve Hibeleriyle Finanse Edilen Projelerde Hilenin ve Yolsuzluğun Önlenmesi ve Mücadele Edilmesi Hakkında Kılavuz” anlamına gelir. 2. “A Kategorisi Alt-projeleri”, Uygulama Kılavuzu hükümleri uyarınca tam çevresel etki değerlendirmesi yapılması gereken Alt-projeler anlamına gelir. 3. “Kategori”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV’de yer alan tabloda gösterilen kategorilerden herhangi birisi anlamına gelir. 4. “Danışmanlık Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “Kılavuzlar: Dünya Bankası Borçlularının Danışman Seçmesi ve Görevlendirmesiyle İlgili Kılavuz” anlamına gelir. 5. “Baraj Emniyeti Politikası Çerçevesi”, barajların inşası ve/veya rehabilitasyonu sırasında emniyet standartlarını sağlamak için uyulması gereken politikaları ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 6. “Kullananım Mektubu”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV A.1’de atıf yapılan ek talimatlar da dahil, muhtelif zamanlarda yapılabilecek değişikliklerle birlikte, işbu Anlaşma’yla aynı tarihte düzenlenen mektup anlamına gelir. 7. “Kredinin ABD Doları Dilimi”, işbu Anlaşma Madde 2.01(a) koşullarına göre ABD Doları cinsinden belirtilen Kredi tutarı anlamına gelir. 8. “Enerji Verimliliği Alt-projesi”, temel faydası enerji kullanımının azaltılmasından sağlanan yatırımları destekleyen bir Alt-proje anlamına gelir. 9. “Çevre Politikası Çerçevesi”, Alt-projelerin çevresel açıdan izlenmesi, çevresel etki değerlendirmelerinin yapılması ve çevresel yönetim planlarına dahil edilecek çevresel zarar azaltma tedbirleri için gerekli koşulları düzenleyen politikaları ve prosedürleri içeren, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman da Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 10. “Kredinin Euro Dilimi”, işbu Anlaşma Madde 2.01(b) koşullarına göre Euro cinsinden belirtilen Kredi tutarı anlamına gelir. 11. “Finansal Kiralama”, bir Alt-projenin gerçekleştirilmesi için bir kiralama sözleşmesi tahtında Borçlu’nun malların zilliyetliğini bir Alt-proje Destekleyicisi’ne devretmesi anlamına gelir. 12. “Genel Şartlar”, bu Ek’in Bölüm II’sinde belirtilen değişiklikleri de kapsayacak şekilde (12 Şubat 2008 tarihi itibarı ile tadil edildiği şekliyle) 1 Temmuz 2005 tarihli “Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası Kredileri İçin Genel Şartlar” anlamına gelir. 13. “Uygulama Kılavuzu”, Alt-projelerin hazırlanması, onaylanması, işlenmesi, finanse edilmesi, uygulanması ve denetlenmesiyle ilgili olarak öngörülen işletme prosedürleri ve idari prosedürleri gösteren ve Borçlu'nun benimsediği kılavuz anlamına gelir. 14. “PUB”, Borçlu'nun 25 Temmuz 2003 tarihli kararıyla kurduğu Proje Uygulama Birimi ya da bu birimin halefi olan birimler anlamına gelir. 15. “Satın Alma Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “IBRD Kredileri ve IDA Kredileri Çerçevesindeki Satın Alma Kılavuzu” anlamına gelir. 16. “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm I.B paragraf 8(b)’de belirtilen kriterlere uygun olarak yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretimini destekleyen bir Alt-proje anlamına gelir. 17. “Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesi”, arazi edinme planları veya yeniden yerleşim eylem planlarının hazırlanmasıyla ilgili koşullar da dahil, bir Alt-projenin yürütülmesi için gerekli olabilecek arazi edinme ve/veya yeniden yerleşim durumlarında uygulanacak olan politika ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 18. “Alt-Kredi”, bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Proje kapsamındaki mallar, işler ve hizmetler için yapacağı harcamaları finanse etmek amacıyla, Kredi kaynaklarından Borçlu tarafından açılan veya açılması önerilen bir kredi anlamına gelir. 19. “Alt-Proje”, bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Kredi veya bir Finansal Kiralama kaynaklarını kullanarak gerçekleştirmeyi önerdiği; bir “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) ya da bir “Enerji Verimliliği Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) statüsünde olan ve Uygulama Kılavuzu hükümlerine uygun olarak seçilen belirli bir proje anlamına gelir. 20. “Alt-proje Destekleyicisi”, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere uyan, Borçlu'nun bir Alt-Kredi açtığı ya da açmayı önerdiği bir işletme anlamına gelir. 21. “TKB” veya “Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş.”, 17 Ekim 1999 tarih ve 23849 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 32345 olan) ve Projenin B Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. 22. “TSKB” veya “Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş.”, 2 Haziran 1950 tarih ve 7046 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 42527 olan) ve Projenin A Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. Bölüm II. Genel Şartlarda Yapılan Değişiklikler: Genel Şartlar’da yapılan değişiklikler aşağıdaki gibidir: 1. Madde 2.07 paragraf (a), aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “Madde 2.07. Hazırlık Avansının Yeniden Finansmanı; Ön Komisyon Ücreti ve Faizlerin Kapitalizasyonu: (a) Kredi Anlaşması, Banka veya Birlik tarafından verilen bir avansın (“Hazırlık Avansı”) Kredi’den geri ödenmesini sağlarsa, Banka, söz konusu Kredi Tarafı adına Kredi Hesabı’ndan yapılacak çekiş tarihi itibariyle çekilmiş olan ve henüz ödenmemiş olan avans bakiyesini geri ödemek ve bu tarih itibariyle avans tutarı üzerinden, varsa, tahakkuk eden ve ödenmemiş olan tüm ücretleri ödemek için gerekli olan tutarı Yürürlüğe Giriş tarihinde veya sonrasında Kredi Hesabı’ndan çekip ödeyecektir. Banka, çekilen tutarı duruma göre kendisine veya Birlik’e ödeyecek ve avansın çekilmemiş bakiyesini iptal edecektir.” 2. Madde 7.02 paragraf (l), aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “Madde 7.02. Banka Tarafından Askıya Alma: ... (l) Uygun olmama. Banka veya Birlik tarafından, Borçlu’nun veya Proje’yi Yürüten Kuruluş’un yine Banka veya Birlik tarafından sağlanan finansmandan faydalanması ile bağlantılı olarak hileli, usulsüz, cebri veya muvazaalı uygulamalarda bulunduğuna dair yapılan tespit sonucunda, Banka veya Birlik, Borçlunun (Üye Ülke dışında) veya Proje’yi Yürüten Kuruluş’un Banka veya Birlik tarafından sağlanan finansmandan faydalanma veya başka surette tamamen veya kısmen Banka veya Birlik tarafından finanse edilen herhangi bir projenin hazırlanması veya uygulamasına katılma konularında uygun olmadığını beyan etmiştir.” 3. Ek’te yer alan ve aşağıda belirtilen terim ve tanımlar, aşağıda belirtildiği şekilde tadil edilmekte veya çıkartılmaktadır ve aşağıda geçen terim ve tanımlar, Ek’e yine aşağıda sunulan alfabetik sırayla ilave edilmekte olup, koşullar da buna göre yeniden numaralandırılmaktadır: (a) “Proje Hazırlık Avansı”, “Hazırlık Avansı” olarak değiştirilmiş ve tanımı da aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “Hazırlık Avansı”, Finansman Anlaşması’nda atıf yapılan ve Madde 2.07’ye uygun olarak geri ödenecek olan avans anlamına gelir.” TTF KREDİ NUMARASI TF094499- TU TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. ile ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (Temiz Teknoloji Fonu adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden) arasındaki 9 Haziran 2009 tarihli TEMİZ TEKNOLOJİ FONU KREDİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) TEMİZ TEKNOLOJİ FONU KREDİ ANLAŞMASI TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. (“Borçlu” veya “TKB”) ve kendi adına ve şahsen değil, sadece Temiz Teknoloji Fonu (“TTF”) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“IBRD” veya “Dünya Bankası”) arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan Anlaşma’dır. İşbu esaslarda taraflar: (A) Türkiye Cumhuriyeti (Garantör) ve Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan Projenin fizibilitesi ve önceliği konusunda tatmin olarak, Dünya Bankası’ndan Projenin B Bölümünün finansmanı konusunda yardım talebinde bulunmuşlardır; (B) Aynı tarihli bir anlaşmayla (IBRD Kredi Anlaşması), Dünya Bankası, Projenin B Bölümü’nün finansmanına yardımcı olmak amacıyla Borçlu’ya yüz otuz milyon ABD doları ($130.000.000) ve on beş milyon yedi yüz bin Avro (€15.700.000) tutarında bir kredi (IBRD Kredisi) vermeyi kabul etmiştir ve Garantör aynı tarihli IBRD Garanti Anlaşması’nda belirtilen hüküm ve koşullarla Borçlu’nun IBRD Kredisi’nden doğan Kredi Ödeme yükümlülüklerine garanti vermeyi kabul etmiştir. (C) Garantör ile Dünya Bankası arasında yapılan aynı tarihli bir anlaşmayla (Garanti Anlaşması) Garantör, TTF Garanti Anlaşması’nda belirtilen hüküm ve koşullarla Borçlu’nun söz konusu Kredi’den (TTF Kredisi) doğan Kredi Ödeme yükümlülüklerine garanti vermeyi kabul etmiştir. İşbu esaslarda Dünya Bankası, diğer koşulların yanı sıra yukarıda belirtilen koşul ve şartlarda ve işbu Anlaşma’nın koşul ve şartları uyarınca Borçlu’ya Krediyi vermeyi kabul etmiş bulunmaktadır; Borçlu ve Dünya Bankası, işbu Anlaşma ile aşağıdaki konularda anlaşmışlardır: BÖLÜM I – STANDART ŞARTLAR; TANIMLAR 1.01. Standart Şartlar (bu Anlaşma’nın Ek’inde tanımlandığı gibi), bu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturmaktadır. 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, bu Anlaşma’da kullanılan büyük harfle yazılmış terimler Standart Şartlar’da ya da bu Anlaşma’nın Ek’inde kendilerine atfedilen anlamları ifade eder. BÖLÜM II – KREDİ 2.01. Dünya Bankası, işbu Anlaşma’da belirtilen veya atıfta bulunulan koşul ve şartlar altında, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan Proje’nin (“Proje”) B Bölümü’nü finanse etmeye yardımcı olmak üzere Borçlu’ya otuz milyon ABD doları ($30.000.000) tutarında bir kredi (“Kredi”) vermeyi kabul eder. 2.02. Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 2, Bölüm IV’üne uygun olarak Kredi tutarlarından çekişler yapabilir. 2.03. Kredi, TTF’nin uygulama kuruluşu olarak Dünya Bankası’na tahsis edilecek olan kaynaklardan karşılanacaktır. Standart Şartlar Madde 3.02 hükümlerine uygun olarak ve bu fonların kullanılabilir durumda olması şartıyla, Borçlu, Kredi tutarlarını çekebilir. Borçlu, Anlaşma ile ilgili veya Anlaşma’dan doğan yükümlülük, talep veya sorumlulukların ifası konusunda sadece Kredi amacıyla Dünya Bankası’na tahsis edilen kaynakları kullanacağını kabul eder. 2.04. Borçlu’nun Kredi tutarı üzerinden ödemesi gereken İdari Ücret, yüzde birin dörtte birine (%1’in 1/4’ü) eşit olacaktır. 2.05. Borçlu’nun Çekilmiş Kredi Bakiyesi üzerinden ödemesi gereken Servis Ücreti, yıllık olarak yüzde birin dörtte üçüne (%1’in 3/4’ü) eşit olacaktır. 2.06. Ödeme Tarihleri her yılın 15 Ocak ve 15 Temmuz günleri olacaktır. 2.07. Kredinin anapara tutarı, işbu Anlaşma’nın Çizelge 3’ünde belirtilen itfa tablosuna uygun olarak geri ödenecektir. 2.08. Ödeme Para Birimi ABD dolarıdır. BÖLÜM III – PROJE 3.01. Borçlu, Proje’nin amaçlarına uymayı taahhüt ettiğini beyan eder. Bu amaçla, Borçlu, Standart Şartlar’ın Madde II hükümleri uyarınca Proje’nin B Bölümü’nü gerçekleştirecektir. 3.02. İşbu Anlaşma’nın Bölüm 3.01 hükümleriyle sınırlı kalmaksızın ve Borçlu, Garantör ve Dünya Bankası tarafından aksi kararlaştırılmadıkça, Borçlu, Projenin B Bölümünün işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 hükümlerine uygun olarak yürütülmesini temin edecektir. BÖLÜM IV – FESİH 4.01. Yürürlüğe Giriş Nihai Tarihi, işbu Anlaşma’nın tarihinden doksan (90) gün sonrasıdır. BÖLÜM V – BORÇLU’NUN TEMSİLCİ; ADRESLER 5.01. Standart Şartlar Madde 10.02’de atıf yapılan Borçlu’nun Temsilcisi, Borçlu’nun Genel Müdürü ve Yönetim Kurulu Başkanıdır. 5.02. Standart Şartlar Madde 10.01’de atıf yapılan Borçlu’nun Adresi: Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş. Necatibey Caddesi No. 98 06100 Ankara, Türkiye Faks : (312) 230 23 94 (312) 417 01 46 5.03. Standart Şartlar Madde 10.01’de atıf yapılan Banka’nın Adresi: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf adresi: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 1-202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda belirtilen gün ve tarihte Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. Adına: Yetkili Temsilci Adına: Yetkili Temsilci Temiz Teknoloji Fonu adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci ÇİZELGE 1 PROJENİN TANIMI Projenin amacı, Türkiye Elektrik Piyasası Kanunu’nun öngördüğü piyasa-bazlı çerçeve içerisinde yerli yenilenebilir enerji kaynaklarından enerji üretimi konusunda özel sektörün sahip olduğu ve işlettiği işletmelerin artırılmasına, enerji verimliliğinin artırılmasına ve geliştirilmesine ve bu yolla sera gazı emisyonlarının azaltılmasına yardımcı olmaktır. Proje aşağıda belirtilen bölümlerden oluşur: Bölüm A: TSKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak TSKB tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. Bölüm B: TKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak Borçlu tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. ÇİZELGE 2 PROJENİN UYGULANMASI Bölüm I. Kurumsal ve Diğer Düzenlemeler: A. Uygulama: (1) Dünya Bankası aksini kabul etmedikçe, Borçlu, Proje tamamlanana kadar Proje Uygulama Birimini (PUB) muhafaza edecek ve PUB’un her daim Projenin uygulanması için gerekli bütçe kaynakları ve uygun personelle ve Dünya Bankası’nı tatmin edecek şekilde işlemesini sağlayacaktır. (2) Borçlu, Dünya Bankası’nı tatmin edecek şekil ve içerikte olmak üzere, Uygulama Kılavuzu’nu yürürlükte tutacak ve Uygulama Kılavuzu çerçevesinde tüm yükümlülüklerini usulüne uygun olarak yerine getirecek ve Dünya Bankası’nın ön onayını almaksızın Uygulama Kılavuzu’nu temlik etmeyecek, tadil etmeyecek, iptal etmeyecek veya Uygulama Kılavuz’undan feragat etmeyecektir. (3) Borçlu, Garantör’ün yürürlükteki uygulanabilir ihtiyatlı yönetmeliklerine uygun hareket edecektir. (4) Borçlu, Projenin B Bölümü’nün, tüm IBRD kredilerine ve IDA kredileri ve hibelerine uygulanan ve Dünya Bankası’nın 15 Ekim 2006 tarihinde yayımladığı, Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzlarının hüküm ve koşullarına uygun olarak gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. (5) Borçlu, Projenin uygulama süresi boyunca, her takvim yılının bitiminden itibaren altı aydan geç olmamak üzere, Alt-proje Destekleyicilerinin, Alt-projeler için açılan Kredilerle finanse edilen malların, işlerin ve hizmetlerin temin ve tedarik edilmesi amacıyla yaptıkları satın alma uygulamalarının, Dünya Bankası’nın kabul ettiği referans koşullarına uygun olarak bir bağımsız danışmanlık firması tarafından denetlenmesini ve kontrol edilmesini sağlayacaktır. (6) Proje’nin B Bölümü’nü gerçekleştirmek amacıyla, Borçlu: (a) Bu Çizelge 2’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen koşul ve şartlara sınırlama getirmeksizin Uygulama Kılavuzu’nda yer alan hüküm ve koşullar altında Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi veya Finansal Kiralama kredisi sağlayacaktır; (b) her bir Alt-kredi veya Finansal Kiralama’ya ilişkin haklarını, kendi menfaatlerini, Garantör ve Dünya Bankası’nın menfaatlerini koruyacak şekilde kullanacaktır; (c) Uygulama Kılavuzu’na uygun olarak Alt-projeleri değerlendirecek, denetleyecek ve Alt-projelerin Alt proje Destekleyicileri tarafından buna uygun şekilde gerçekleştirilmesine ilişkin rapor verecektir; (d) her Alt-projenin, hem Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen çevre ve sosyal koruma kurallarına ve baraj emniyeti prosedürlerine hem de Çevre Politikası Çerçevesine ve Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine uygun yürütülmesini ve gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. B. Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların Koşul ve Şartları: (1) Bu Çizelgenin Bölüm IV.A paragraf 2’de gösterilen tablodaki Kategori (1)’e zaman zaman tahsis edilen Kredi tutarlarından kullandırılan her bir Alt-kredi veya her bir Finansal Kiralamanın anapara tutarı, bir Alt-kredi söz konusu ise en az bir (1) yıllı geri ödemesiz dönem olmak üzere en az yedi (7) yıllık vadeye ve bir Finansal Kiralama söz konusu ise en az dört (4) yıllık vadeye tabi olacaktır. (2) Her bir Alt-Krediye, muhtelif zamanlarda çekilen ve geri ödenmemiş bakiye anapara tutarı üzerinden, bu Anlaşma Madde 2.05’de belirtilen faiz oranına Borçlu’nun Anlaşma ile ilgili idari giderlerini karşılamak amacına yönelik bir marj oranının ilavesiyle bulunacak bir oran üzerinden faiz uygulanacaktır. (3) Her bir Finansal Kiralama, Borçlu'nun yatırım ve finansal kiralama politikalarına ve uygulamalarına uygun bir şekilde belirlenen kira ödeme takvimi ve diğer ücretlere ilişkin koşullar da dahil olmak üzere Dünya Bankası’nı tatmin edici şart ve koşullarla kullandırılacaktır. (4) Dünya Bankası aksini kabul etmedikçe: (a) herhangi bir Yenilenebilir Enerji Alt-projesine verilen her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara meblağı ya da herhangi bir Yenilenebilir Enerji Alt-projesine verilen birden çok Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların toplam anapara meblağı, o Alt-projenin toplam maliyetinin yüzde yirmisini (%20) geçmeyecektir ve (b) herhangi bir Enerji Verimliliği Alt-projesine verilen her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara meblağı ya da herhangi bir Enerji Verimliliği Alt-projesine verilen birden çok Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların toplam anapara meblağı o Alt-projenin toplam maliyetinin yüzde on beşini (%15) geçmeyecektir. (5) Borçlu: (a) ilk Enerji Verimliliği Alt-projesini; (b) ilk Yenilenebilir Enerji Alt-projesini ve (c) Uygulama Kılavuzu hükümlerine göre Kategori A Alt-projeleri olarak sınıflandırılan tüm Alt-projeleri Dünya Bankası’nın onayına sunacaktır. (6) Her Alt-Kredi veya Finansal Kiralama, aşağıda sayılanlar çerçevesinde onaylanacaktır: (i) Alt-proje Destekleyicisi’nin tanımı ve Kredi’den karşılanması önerilen harcamaların tanımı da dahil olmak üzere Alt-projeye ilişkin değerlendirme; (ii) Alt-krediye ait itfa tablosu veya Finansal Kiralamaya ait kira ödemeleri tablosu da dahil olmak üzere, Alt-kredi veya Finansal Kiralama’nın öngörülen koşul ve şartları; (iii) Borçlu’nun, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen proje ve kredi değerlendirme ilkelerine uygun olarak değerlendireceği bir iş geliştirme planını da içeren bir iş planı; (iv) Uygulama Kılavuzu’na, Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uyulduğuna ilişkin kanıt; ve (v) Dünya Bankası'nın veya Borçlu’nun makul olarak talep edebileceği diğer bilgiler. (7) (a) Alt-Krediler veya Finansal Kiralamalar sadece: (i) bir Özel İşletme (aşağıda (b) paragrafında tanımlandığı üzere) olduğunu; (ii) Alt-projenin gerçekleştirilmesi de dahil olmak üzere kendi faaliyetlerini etkin bir şekilde gerçekleştirebilmek için gerekli olan yeterli mali yapısının, teşkilatının, yönetiminin, personelinin ve finansal ve diğer kaynaklarının olduğunu;. (iii) (aa) yenilenebilir enerji kaynaklarını kullanmayı veya (bb) faaliyetlerinde enerji verimliliğini artırmayı hedefleyen yatırımlar yapılmasını teşvik ettiğini; ve (iv) Garantör’ün ülkesindeki ilgili yerel veya ulusal merciden Garantör’ün ülkesinde geçerli olan çevre kanunlarına ve mevzuatına uyduğunu tevsik eden bir sertifika aldığını, Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen temelde Borçlu'yu tatmin edici bir şekilde kanıtlayan ve gösteren Alt proje Destekleyicilerine kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, bir işletmenin hisselerinin veya diğer sermaye varlığının yüzde ellisinden (%50) fazlası, Garantör, onun herhangi bir kurumu veya alt bölümü veya herhangi bir yerel idare veya Garantör’ün veya bu kurumlar veya alt bölümlerin kontrolü altındaki kuruluşlar dışındaki kişilere veya şirketlere ait olduğunda, söz konusu işletme, “Özel İşletme” sayılacaktır; (8) (a) Dünya Bankası ile Borçlu arasında aksi kararlaştırılmadıkça, Alt-Krediler, Dünya Bankası'nın kabul edebileceği prosedürlere uygun olarak ve münferiden yapılan bir değerleme sonucunda yapılacak tespitlere göre, sadece: (i) Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen oranlara göre, teknik açıdan uygulanabilir ve ekonomik, finansal ve ticari açılardan yapılabilir nitelikte olan; (ii) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri söz konusu ise, yenilenebilir kaynaklara (bu paragrafta aşağıda tanımlandığı üzere) dayanan enerji üretim tesislerine destek olan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri söz konusu ise, Alt-projenin sağladığı ek faydaların çoğunluğunun enerji tüketimindeki maliyet tasarruflarından elde edilen; (iii) aşağıda sayılan nehir havzalarında kurulu bulunan: Susurluk; Kuzey Ege; Gediz; Küçük Menderes; Büyük Menderes; Batı Akdeniz; Antalya; Sakarya; Batı Karadeniz; Yeşilırmak; Kızılırmak; Orta Anadolu; Konya Kapalı; Seyhan; Ceyhan ve Doğu Karadeniz; (iv) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri için en az yüzde on beş (%15) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri için en az yüzde yirmi beş (%25) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan; (v) Finansal iç karlılık oranı en az yüzde sekiz (%8) olan; ve (vi) Garantör’ün ülkesindeki cari kanunların ve mevzuatın çevre korumayla ilgili tüm koşullarına ve Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uygun olan (Bu amaçla, Borçlu, bir Alt-kredi için müracaat eden her Alt-proje Destekleyicisinden, müracaata konu olan Alt-projenin bu prosedürlere uygun hazırlandığını gösteren ve tevsik eden, Dünya Bankası’nı ve Borçlu’yu tatmin edici nitelikte kanıt ve deliller ibraz etmesini isteyecek ve bu kanıt ve deliller, diğer kalemlerin yanı sıra, onay için sunulan Alt-projeye uygun olarak bir çevre yönetim planını, arazi satın alma planını ve/veya yeniden yerleşim eylem planını içerecektir.) Alt-Projelere kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, “yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretim tesisleri” terimi, rüzgar, güneş, jeotermal, dalga, akıntı, biyokütle, biyogaz ve hidrojen enerjisine dayanan elektrik veya ısı üretim tesislerini; 10 MW veya daha küçük kapasiteye sahip nehir veya kanal tipi hidroelektrik üretim tesislerini ve 15 kilometre karenin altında rezervuar havzasına ve 10 MW veya daha küçük kapasiteye sahip hidroelektrik üretim tesisleri anlamına gelir. (9) Alt-krediler ve Finansal Kiralamalar, Borçlu’nun, Alt-proje Destekleyicisi’yle yapmış olduğu yazılı anlaşma ile veya diğer uygun yasal yollarla Dünya Bankası, Borçlu ve Garantör’ün menfaatlerini ve kendi menfaatlerini korumak için elde ettiği yeterli hakları içeren koşullarda sağlanacaktır, bu haklar aşağıdakileri içerir: (a) Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyle finanse edilen tesisleri, gereken özen ve dikkati göstererek ve verimli bir şekilde ve sağlam teknik, finansal ve yönetim standartlarına ve Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzu’nun Boçlu dışındaki kredi kullanıcılarına uygulanan hükümlerine uygun olarak işletmesini ve yönetmesini ve yeterli kayıtları tutmasını istemek; (b) Yukarıdaki (a) paragrafının hükümlerinin genelliğini sınırlamaksızın, Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyi, ilgili sosyal etki, ekolojik, çevresel ve kirlilik kontrol standartlarını dikkate alarak ve Uygulama Kılavuzu’nun hükümlerine uygun olarak ve gerçekleştirmesini ve işletmesini istemek; (c) bir çevre yönetim planı ya da arazi edinme veya yeniden yerleşim eylem planı gerektiren Alt-Projeler için, Alt-proje Destekleyicisi’nden bu planları zamanında gerçekleştirmesini istemek; (d) (i) Alt-Kredilerle finanse edilecek olan mal, iş ve hizmetlerin işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 Bölüm III hükümleri uyarınca tedarik edilmesini ve (ii) bu malların, işlerin ve hizmetlerin münhasıran Alt-Projenin gerçekleştirilmesinde kullanılmasını istemek; (e) Alt-Proje kapsamındaki malları ve yerleri, işleri, tesisleri ve inşaatları, bunların işletme ve kullanımını ve ilgili kayıt ve dokümanları kendi başına ya da Dünya Bankası'nın veya Garantörün bu yönde bir talebi halinde Dünya Bankası'nın veya Garantörün temsilcileriyle birlikte teftiş etmek; (f) Alt-proje Destekleyicisi’nden, sağlam iş uygulamalarına göre beklenen risklere karşı uygun meblağlarda sigortaları sorumlu sigortacılara yaptırmasını ve sürdürmesini istemek ve bu hükümlerle sınırlı kalmaksızın, bu sigortanın, Alt-Krediyle veya Finansal Kiralamayla finanse edilecek olan malların edinilmesi, kullanımı veya montaj yerine taşınması ve teslim edilmesine ilişkin zararları kapsamasını ve Alt-proje Destekleyicisi tarafından ilgili malları yenisiyle değiştirmek veya tamir etmek için serbestçe kullanılabilen bir para biriminde ödenecek tazminatı kapsamasını istemek; (g) Yukarıda belirtilen şartların yanı sıra Alt-proje Destekleyicisi’nin yönetimi, faaliyetleri ve mali durumuna ve Alt-Proje’den sağlanacak faydalara ilişkin olarak Dünya Bankası’nın veya Borçlu'nun makul olarak talep edebileceği her türlü bilgiyi edinmek; ve (h) Alt-proje Destekleyicisi’nin Borçlu ile yaptığı Anlaşma’dan doğan taahhüt ve yükümlülüklerini yerine getirmemesi halinde, Alt-proje Destekleyicisi’nin Alt-Kredi’yi veya Finansal Kiralama’yı kullanma hakkını askıya almak veya feshetmek. Bölüm II. Proje İzleme, Raporlama ve Değerlendirme: A. Proje Raporları, Tamamlama Raporu: (1) Borçlu, Standart Şartlar Madde 2.06 hükümleri uyarınca ve Dünya Bankası ile kararlaştırılan göstergelere dayalı olarak Proje’nin B Bölümünün ilerleyişini takip edecek, değerlendirecek ve Proje Raporları hazırlayacaktır. Her Proje Raporu, üç aylık takvim dönemini kapsayacak ve o raporun kapsamındaki dönemin sonundan itibaren en geç bir ay içinde Dünya Bankası’na ibraz edilecektir. (2) Borçlu, Standart Şartlar Madde 2.06 hükümlerine uygun olarak Tamamlama Raporu hazırlayacaktır. Tamamlama Raporu, Kapanış Tarihi’nden itibaren en geç altı (6) ay içinde Dünya Bankası’na ibraz edilecektir. B. Finansal Yönetim, Mali Raporlar ve Denetimler: (1) Borçlu, Standart Şartlar Madde 2.07 hükümlerine uygun olarak bir finansal yönetim sistemi kuracak ve işletilmesini sağlayacaktır. (2) Bu Bölüm Kısım A hükümleri ile sınırlı olmaksızın, Borçlu, her bir üçer ayın sonundan itibaren en geç kırk beş (45) gün içinde, Dünya Bankası’nı tatmin edici bir biçim ve içerikte, üç ayı kapsayan, Projeyle ilgili denetlenmemiş ara mali raporların hazırlanmasını ve bunların Proje Raporu’nun bir parçası olarak Dünya Bankası’na ibraz edilmesini sağlayacaktır. (3) Borçlu, Projeye ilişkin Mali Tablolarını Standart Şartlar Madde 2.07 (b) hükümlerine uygun olarak denetlettirecektir. Mali Tabloların her bir denetimi, Borçlu’nun bir mali yıllık dönemini kapsayacaktır. Bu dönemlerin her birine ilişkin denetlenmiş Mali Tablolar, o dönemin sonunu takip eden en geç altı (6) ay içinde Dünya Bankası’na ibraz edilecektir. Bölüm III. Tedarik: A. Genel: (1) Mallar ve İşler: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm mal ve işler, Satın Alma Kılavuzu Bölüm I’de belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelgenin hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (2) Danışmanlık Hizmetleri: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm danışmanlık hizmetleri, Danışmanlık Kılavuzu Bölüm I ve IV’te belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelge hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (3) Tanımlar: Bu Bölümde belirli satın alma yöntemlerini veya belirli anlaşmaların Dünya Bankası tarafından gözden geçirilmesi yöntemlerini tanımlamak için kullanılan ve büyük harflerle yazılı terimler, Satın Alma Kılavuzu’nda veya Danışman Kılavuzu’nda tanımlanan eşdeğer yöntemleri ifade eder. B. Mal, İş ve Hizmetlerin Belirli Tedarik Yöntemleri: Belirlenmiş Özel veya Ticari Uygulamalar: Alt-projeler kapsamındaki mal, iş ve hizmetlerle ilgili sözleşmeler, Garantör’ün önceden belirlenmiş ve yerleşmiş olan, Dünya Bankası’nın uygun bulduğu ve Uygulama Kılavuzu’nda tanımlanan özel veya ticari uygulamalarına uygun olarak verilebilir. C. Tedarik Kararlarının Dünya Bankası Tarafından Gözden Geçirilmesi: Alt-projeler tahtındaki mal, iş ve hizmetlerin tedarikiyle ilgili tüm sözleşmeler, Dünya Bankası'nın Sonradan Yapacağı İncelemeye tabi olabilecektir. Bölüm IV. Kredi’den Çekişler: A. Genel: (1) Borçlu, aşağıdaki paragraf 2’de verilen tabloda belirtilen Uygun Harcamaları finanse etmek amacıyla bu Bölümün hükümlerine ve Kullanım Mektubu’nda yer alan ilave talimatlara uygun olarak Kredi tutarlarını çekebilir. (2) Aşağıdaki tablo, Kredi’den finanse edilecek olan Uygun Harcamaların kategorilerini (“Kategori”) ve her bir Kategoriye tahsis edilen Kredi tutarlarını ve her bir Kategori kapsamında finanse edilecek olan Uygun Harcamalar için harcama yüzdelerini göstermektedir: Kategori Tahsis Edilen Kredi Tutarı (ABD Doları cinsinden) Finanse Edilecek Harcamaların Yüzdesi (Vergiler Dahil) 1) Alt-Krediler ve Finansal Kiralamalar: 29.925.000 Kullanılan tutarın %100’ü 2) İdari Ücret 75.000 Bu Anlaşmanın Madde 2.04 ve Standart Şartların Bölüm 4.01(a) sı uyarınca ödenecek tutar TOPLAM TUTAR 30.000.000 ============ B. Kredi Çekiş Şartları; Çekiş Dönemi: (1) Bu Bölümün Kısım A’da yer alan hükümlerin yanı sıra: (a) bu Anlaşma tarihinden önce yapılan harcamalar için çekiş yapılamaz; ve (b) ilgili Alt-Kredi, veya Finansal Kiralama, bu Çizelge’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen şart ve koşullara ve Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere ve usullere uygun bir şekilde yapılmadıkça, (1) Kategorisindeki harcamalar için Kredi’den çekiş yapılamaz. (2) Kapanış Tarihi, 31 Aralık 2014’tür. ÇİZELGE 3 İTFA PLANI Anapara Ödeme Tarihi Geri Ödenecek Kredi Anapara Tutarı (Yüzde olarak gösterilmiştir.) 15 Temmuz 2019 tarihinden başlayarak 15 Ocak 2029 tarihine kadar her 15 Ocak ve her 15 Temmuz’da %5 EK Bölüm I. Tanımlar: 1. “Yolsuzlukla Mücadele Kılavuzu”, 15 Ekim 2006 tarihli “IBRD Kredileriyle ve IDA Kredileri ve Hibeleriyle Finanse Edilen Projelerde Hilenin ve Yolsuzluğun Önlenmesi ve Mücadele Edilmesi Hakkında Kılavuz” anlamına gelir. 2. “A Kategorisi Alt-projeleri”, Uygulama Kılavuzu hükümleri uyarınca tam çevresel etki değerlendirmesi yapılması gereken Alt-projeler anlamına gelir. 3. “Kategori”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV. A’da yer alan tabloda gösterilen kategorilerden herhangi birisi anlamına gelir. 4. “Danışmanlık Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “Kılavuzlar: Dünya Bankası Borçlularının Danışman Seçmesi ve Görevlendirmesiyle İlgili Kılavuz” anlamına gelir. 5. “Baraj Emniyeti Politikası Çerçevesi”, barajların inşası ve/veya rehabilitasyonu sırasında emniyet standartlarını sağlamak için uyulması gereken politikaları ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 6. “Kullanım Mektubu”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV A.1’de atıf yapılan ek talimatlar da dahil, muhtelif zamanlarda yapılabilecek değişikliklerle birlikte, işbu Anlaşma’yla aynı tarihte düzenlenen mektup anlamına gelir. 7. “Enerji Verimliliği Alt-projesi”, temel faydası enerji kullanımının azaltılmasından sağlanan yatırımları destekleyen bir Alt-proje anlamına gelir. 8. “Çevre Politikası Çerçevesi”, Alt-projelerin çevresel açıdan izlenmesi, çevresel etki değerlendirmelerinin yapılması ve çevresel yönetim planlarına dahil edilecek çevresel zarar azaltma tedbirleri için gerekli koşulları düzenleyen politikaları ve prosedürleri içeren, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman da Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 9. “Finansal Kiralama”, bir Alt-projenin gerçekleştirilmesi için bir kiralama sözleşmesi tahtında Borçlu’nun malların zilliyetliğini bir Alt-proje Destekleyicisi’ne devretmesi anlamına gelir. 10. “Uygulama Kılavuzu”, Alt-projelerin hazırlanması, onaylanması, işlenmesi, finanse edilmesi, uygulanması ve denetlenmesiyle ilgili olarak öngörülen işletme prosedürleri ve idari prosedürleri gösteren ve Borçlu'nun benimsediği kılavuz anlamına gelir. 11. “PUB”, Borçlu'nun Kredi Değerlendirme Bölümü’nde yer alan uygulayıcı birimi ya da bu birimin halefi olan birimler anlamına gelir. 12. “Satın Alma Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “IBRD Kredileri ve IDA Kredileri Çerçevesindeki Satın Alma Kılavuzu” anlamına gelir. 13. “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm I.B paragraf 8(b)’de belirtilen kriterlere uygun olarak yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretimini destekleyen, 10 MW’ın üzerindeki hidro projeleri dışındaki bir Alt-proje anlamına gelir. 14. “Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesi”, arazi edinme planları veya yeniden yerleşim eylem planlarının hazırlanmasıyla ilgili koşullar da dahil, bir Alt-projenin yürütülmesi için gerekli olabilecek arazi edinme ve/veya yeniden yerleşim durumlarında uygulanacak olan politika ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 15. “Standart Şartlar”, 18 Mart 2009 tarihli Dünya Bankası’nın İklim Yatırım Fonları: Temiz Teknoloji Fonu ve Stratejik İklim Fonu’ndan Kullandırdığı Kredilere İlişkin Standart Şartları ve bu Şartlarda bu Ekin Bölüm II uyarınca yapılan değişiklikler anlamına gelir. 16. “Alt-Kredi”, bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Proje kapsamındaki mallar, işler ve hizmetler için yapacağı harcamaları finanse etmek amacıyla, Kredi kaynaklarından Borçlu tarafından açılan veya açılması önerilen bir kredi anlamına gelir. 17. “Alt-Proje”, bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Kredi veya bir Finansal Kiralama kaynaklarını kullanarak gerçekleştirmeyi önerdiği; bir “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) ya da bir “Enerji Verimliliği Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) statüsünde olan ve Uygulama Kılavuzu hükümlerine uygun olarak seçilen belirli bir proje anlamına gelir. 18. “Alt-proje Destekleyicisi”, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere uyan, Borçlu'nun bir Alt-Kredi veya Finansal Kiralama açtığı ya da açmayı önerdiği bir işletme anlamına gelir. 19. “TKB” veya “Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş.”, 17 Ekim 1999 tarih ve 23849 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 32345 olan) ve Projenin B Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. 20. “TSKB” veya “Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş.”, 2 Haziran 1950 tarih ve 7046 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 42527 olan) ve Projenin A Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. Bölüm II. Standart Şartlarda Yapılan Değişiklikler: Standart Şartlar’da yapılan değişiklikler aşağıdaki gibidir: 1. Bölüm III’e yeni bir Madde 3.08 eklenmiş olup Madde 3’de ki diğer bölümler buna uygun olarak yeniden numaralandırılmıştır: “Bölüm 3.08 İdari Ücretin Kapitalizasyonu, şayet Kredi Anlaşması İdari Ücretin Kredi tutarından karşılanmasına imkan veriyorsa, Dünya Bankası Borçlu adına Kredi Hesabından Yürürlük Tarihinde veya sonrasında çekiş yaparak İdari Ücreti kendisine öder. 2. Bölüm 4.01 aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: Bölüm 4.01 İdari Ücret. Borçlu, Dünya Bankası’na Kredi Anlaşması’nda belirtilen oranda Kredi üzerinden bir idari ücret ödeyecektir. (“Yönetim Ücreti”) Borçlu, İdari Ücreti ödemek için aşağıdaki yollardan birini seçer: (a) Kredinin yüzde birinin dörtte birine (1%’in 1/4’ü) eşit orandaki İdari Ücretin, Kredi tutarı içerisinden bir tek seferde ödenmesi; ya da (b) Çekilmemiş Kredi Bakiyesinin yüzde birinin onda biri (1%’in 1/10’u) üzerinden yıllık olarak (i) Kredi Anlaşmasının imza tarihinden 60 gün sonra tahakkuk etmeye başlayıp, Borçlu tarafından Kredi hesabından çekişi yapılan tarihe veya iptal edilen tarihe kadar tahakkuk eden, (ii) altı ayda bir olan her bir Ödeme Tarihinde ödenmesi gereken ve (iii) 360 gün, 12 ay ve 30 gün bazında hesaplanan İdari Ücretin ödenmesi. 3. “İdari Ücretin” tanımı aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “İdari Ücret” Kredi Anlaşması Madde 4.01’de tanımlanan idari ücret anlamını taşır. TTF KREDİ NUMARASI TF094498- TU TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. ile ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (Temiz Teknoloji Fonu adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden) arasındaki 9 Haziran 2009 tarihli TEMİZ TEKNOLOJİ FONU KREDİ ANLAŞMASI (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) TEMİZ TEKNOLOJİ FONU KREDİ ANLAŞMASI TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. (“Borçlu” veya “TSKB”) ve kendi adına ve şahsen değil, sadece Temiz Teknoloji Fonu (“TTF”) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI (“IBRD” veya “Dünya Bankası”) arasında 9 Haziran 2009 tarihinde imzalanan Anlaşma’dır. İşbu esaslarda taraflar: (A) Türkiye Cumhuriyeti (Garantör) ve Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan Projenin fizibilitesi ve önceliği konusunda tatmin olarak, Dünya Bankası’ndan Projenin A Bölümünün finansmanı konusunda yardım talebinde bulunmuşlardır; (B) Aynı tarihli bir anlaşmayla (IBRD Kredi Anlaşması), Dünya Bankası, Projenin A Bölümü’nün finansmanına yardımcı olmak amacıyla Borçlu’ya iki yüz on milyon ABD doları ($210.000.000) ve yüz dokuz milyon altı yüz bin Avro (€109.600.000) tutarında bir kredi (IBRD Kredisi) vermeyi kabul etmiştir ve Garantör aynı tarihli IBRD Garanti Anlaşması’nda belirtilen hüküm ve koşullarla Borçlu’nun IBRD Kredisi’nden doğan Kredi Ödeme yükümlülüklerine garanti vermeyi kabul etmiştir. (C) Garantör ile Dünya Bankası arasında yapılan aynı tarihli bir anlaşmayla (Garanti Anlaşması) Garantör, TTF Garanti Anlaşması’nda belirtilen hüküm ve koşullarla Borçlu’nun söz konusu Kredi’den (TTF Kredisi) doğan Kredi Ödeme yükümlülüklerine garanti vermeyi kabul etmiştir. İşbu esaslarda Dünya Bankası, diğer koşulların yanı sıra yukarıda belirtilen koşul ve şartlarda ve işbu Anlaşma’nın koşul ve şartları uyarınca Borçlu’ya Krediyi vermeyi kabul etmiş bulunmaktadır; Borçlu ve Dünya Bankası, işbu Anlaşma ile aşağıdaki konularda anlaşmışlardır: BÖLÜM I – STANDART ŞARTLAR; TANIMLAR 1.01. Standart Şartlar (bu Anlaşma’nın Ek’inde tanımlandığı gibi), bu Anlaşma’nın ayrılmaz bir parçasını oluşturmaktadır. 1.02. Metinde aksi belirtilmedikçe, bu Anlaşma’da kullanılan büyük harfle yazılmış terimler Standart Şartlar’da ya da bu Anlaşma’nın Ek’inde kendilerine atfedilen anlamları ifade eder. BÖLÜM II – KREDİ 2.01. Dünya Bankası, işbu Anlaşma’da belirtilen veya atıfta bulunulan koşul ve şartlar altında, işbu Anlaşma’nın Çizelge 1’inde tanımlanan Proje’nin (“Proje”) A Bölümü’nü finanse etmeye yardımcı olmak üzere Borçlu’ya yetmiş milyon ABD doları ($70.000.000) tutarında bir kredi (“Kredi”) vermeyi kabul eder. 2.02. Borçlu, işbu Anlaşma’nın Çizelge 2, Bölüm IV’üne uygun olarak Kredi tutarlarından çekişler yapabilir. 2.03. Kredi, TTF’nin uygulama kuruluşu olarak Dünya Bankası’na tahsis edilecek olan kaynaklardan karşılanacaktır. Standart Şartlar Madde 3.02 hükümlerine uygun olarak ve bu fonların kullanılabilir durumda olması şartıyla, Borçlu, Kredi tutarlarını çekebilir. Borçlu, Anlaşma ile ilgili veya Anlaşma’dan doğan yükümlülük, talep veya sorumlulukların ifası konusunda sadece Kredi amacıyla Dünya Bankası’na tahsis edilen kaynakları kullanacağını kabul eder. 2.04. Borçlu’nun Kredi tutarı üzerinden ödemesi gereken İdari Ücret, yüzde birin dörtte birine (%1’in 1/4’ü) eşit olacaktır. 2.05. Borçlu’nun Çekilmiş Kredi Bakiyesi üzerinden ödemesi gereken Servis Ücreti, yıllık olarak yüzde birin dörtte üçüne (%1’in 3/4’ü) eşit olacaktır. 2.06. Ödeme Tarihleri her yılın 15 Mart ve 15 Eylül günleri olacaktır. 2.07. Kredinin anapara tutarı, işbu Anlaşma’nın Çizelge 3’ünde belirtilen itfa tablosuna uygun olarak geri ödenecektir. 2.08. Ödeme Para Birimi ABD dolarıdır. BÖLÜM III – PROJE 3.01. Borçlu, Proje’nin amaçlarına uymayı taahhüt ettiğini beyan eder. Bu amaçla, Borçlu, Standart Şartlar’ın Madde II hükümleri uyarınca Proje’nin A Bölümü’nü gerçekleştirecektir. 3.02. İşbu Anlaşma’nın Bölüm 3.01 hükümleriyle sınırlı kalmaksızın ve Borçlu, Garantör ve Dünya Bankası tarafından aksi kararlaştırılmadıkça, Borçlu, Projenin A Bölümünün işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 hükümlerine uygun olarak yürütülmesini temin edecektir. BÖLÜM IV – FESİH 4.01. Yürürlüğe Giriş Nihai Tarihi, işbu Anlaşma’nın tarihinden doksan (90) gün sonrasıdır. BÖLÜM V – BORÇLU’NUN TEMSİLCİ; ADRESLER 5.01. Standart Şartlar Madde 10.02’de atıf yapılan Borçlu’nun Temsilcisi, Borçlu’nun Genel Müdürü ve Yönetim Kurulu Başkanıdır. 5.02. Standart Şartlar Madde 10.01’de atıf yapılan Borçlu’nun Adresi: Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. Meclisi Mebusan Caddesi No. 81 34427 Fındıklı / İstanbul Türkiye Faks : (212) 334 52 34 Teleks : 24344.tskb.tr 5.03. Standart Şartlar Madde 10.01’de atıf yapılan Banka’nın Adresi: Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Telgraf adresi: Teleks: Faks: INTBAFRAD 248423 (MCI) veya 1-202-477-6391 Washington, D.C. 64145 (MCI) Yukarıda belirtilen gün ve tarihte Ankara, Türkiye’de ANLAŞMAYA VARILMIŞTIR. TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. Adına: Yetkili Temsilci Temiz Teknoloji Fonu adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI Adına: Yetkili Temsilci ÇİZELGE 1 PROJENİN TANIMI Projenin amacı, Türkiye Elektrik Piyasası Kanunu’nun öngördüğü piyasa-bazlı çerçeve içerisinde yerli yenilenebilir enerji kaynaklarından enerji üretimi konusunda özel sektörün sahip olduğu ve işlettiği işletmelerin artırılmasına, enerji verimliliğinin artırılmasına ve geliştirilmesine ve bu yolla sera gazı emisyonlarının azaltılmasına yardımcı olmaktır. Proje aşağıda belirtilen bölümlerden oluşur: Bölüm A: TSKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak Borçlu tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. Bölüm B: TKB Kredisi Alt-proje Destekleyicilerinin, ilgili Yenilenebilir Enerji Alt-Projelerine ve Enerji Verimliliği Alt-Projelerine ilişkin maliyetlerini finanse etmelerine imkan veren, Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi ve Finansal Kiralama yoluyla finansman sağlamaya yönelik olarak TKB tarafından kredi tesis edilmesi ve yürütülmesi. ÇİZELGE 2 PROJENİN UYGULANMASI Bölüm I. Kurumsal ve Diğer Düzenlemeler: A. Uygulama: (1) Dünya Bankası aksini kabul etmedikçe, Borçlu, Proje tamamlanana kadar Proje Uygulama Birimini (PUB) muhafaza edecek ve PUB’un her daim Projenin uygulanması için gerekli bütçe kaynakları ve uygun personelle ve Dünya Bankası’nı tatmin edecek şekilde işlemesini sağlayacaktır. (2) Borçlu, Dünya Bankası’nı tatmin edecek şekil ve içerikte olmak üzere, Uygulama Kılavuzu’nu yürürlükte tutacak ve Uygulama Kılavuzu çerçevesinde tüm yükümlülüklerini usulüne uygun olarak yerine getirecek ve Dünya Bankası’nın ön onayını almaksızın Uygulama Kılavuzu’nu temlik etmeyecek, tadil etmeyecek, iptal etmeyecek veya Uygulama Kılavuz’undan feragat etmeyecektir. (3) Borçlu, Garantör’ün yürürlükteki uygulanabilir ihtiyatlı yönetmeliklerine uygun hareket edecektir. (4) Borçlu, Projenin A Bölümü’nün, tüm IBRD kredilerine ve IDA kredileri ve hibelerine uygulanan ve Dünya Bankası’nın 15 Ekim 2006 tarihinde yayımladığı, Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzlarının hüküm ve koşullarına uygun olarak gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. (5) Borçlu, Projenin uygulama süresi boyunca, her takvim yılının bitiminden itibaren altı aydan geç olmamak üzere, Alt-proje Destekleyicilerinin, Alt-projeler için açılan Kredilerle finanse edilen malların, işlerin ve hizmetlerin temin ve tedarik edilmesi amacıyla yaptıkları satın alma uygulamalarının, Dünya Bankası’nın kabul ettiği referans koşullarına uygun olarak bir bağımsız danışmanlık firması tarafından denetlenmesini ve kontrol edilmesini sağlayacaktır. (6) Proje’nin A Bölümü’nü gerçekleştirmek amacıyla, Borçlu: (a) Bu Çizelge 2’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen koşul ve şartlara sınırlama getirmeksizin Uygulama Kılavuzu’nda yer alan hüküm ve koşullar altında Alt-proje Destekleyicilerine Alt-kredi veya Finansal Kiralama kredisi sağlayacaktır; (b) her bir Alt-kredi veya Finansal Kiralama’ya ilişkin haklarını, kendi menfaatlerini, Garantör ve Dünya Bankası’nın menfaatlerini koruyacak şekilde kullanacaktır; (c) Uygulama Kılavuzu’na uygun olarak Alt-projeleri değerlendirecek, denetleyecek ve Alt-projelerin Alt proje Destekleyicileri tarafından buna uygun şekilde gerçekleştirilmesine ilişkin rapor verecektir; (d) her Alt-projenin, hem Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen çevre ve sosyal koruma kurallarına ve baraj emniyeti prosedürlerine hem de Çevre Politikası Çerçevesine ve Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine uygun yürütülmesini ve gerçekleştirilmesini sağlayacaktır. B. Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların Koşul ve Şartları: (1) Bu Çizelgenin Bölüm IV.A paragraf 2’de gösterilen tablodaki Kategori (1)’e zaman zaman tahsis edilen Kredi tutarlarından kullandırılan her bir Alt-kredi veya her bir Finansal Kiralamanın anapara tutarı, bir Alt-kredi söz konusu ise en az bir (1) yıllı geri ödemesiz dönem olmak üzere en az yedi (7) yıllık vadeye ve bir Finansal Kiralama söz konusu ise en az dört (4) yıllık vadeye tabi olacaktır. (2) Her bir Alt-Krediye, muhtelif zamanlarda çekilen ve geri ödenmemiş bakiye anapara tutarı üzerinden, bu Anlaşma Madde 2.05’de belirtilen faiz oranına Borçlu’nun Anlaşma ile ilgili idari giderlerini karşılamak amacına yönelik bir marj oranının ilavesiyle bulunacak bir oran üzerinden faiz uygulanacaktır. (3) Her bir Finansal Kiralama, Borçlu'nun yatırım ve finansal kiralama politikalarına ve uygulamalarına uygun bir şekilde belirlenen kira ödeme takvimi ve diğer ücretlere ilişkin koşullar da dahil olmak üzere Dünya Bankası’nı tatmin edici şart ve koşullarla kullandırılacaktır. (4) Dünya Bankası aksini kabul etmedikçe: (a) herhangi bir Yenilenebilir Enerji Alt-projesine verilen her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara meblağı ya da herhangi bir Yenilenebilir Enerji Alt-projesine verilen birden çok Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların toplam anapara meblağı, o Alt-projenin toplam maliyetinin yüzde yirmisini (%20) geçmeyecektir ve (b) herhangi bir Enerji Verimliliği Alt-projesine verilen her Alt-kredinin veya Finansal Kiralamanın anapara meblağı ya da herhangi bir Enerji Verimliliği Alt-projesine verilen birden çok Alt-krediler ve Finansal Kiralamaların toplam anapara meblağı o Alt-projenin toplam maliyetinin yüzde on beşini (%15) geçmeyecektir. (5) Borçlu: (a) ilk Enerji Verimliliği Alt-projesini; (b) ilk Yenilenebilir Enerji Alt-projesini ve (c) Uygulama Kılavuzu hükümlerine göre Kategori A Alt-projeleri olarak sınıflandırılan tüm Alt-projeleri Dünya Bankası’nın onayına sunacaktır. (6) Her Alt-Kredi veya Finansal Kiralama, aşağıda sayılanlar çerçevesinde onaylanacaktır: (i) Alt-proje Destekleyicisi’nin tanımı ve Kredi’den karşılanması önerilen harcamaların tanımı da dahil olmak üzere Alt-projeye ilişkin değerlendirme; (ii) Alt-krediye ait itfa tablosu veya Finansal Kiralamaya ait kira ödemeleri tablosu da dahil olmak üzere, Alt-kredi veya Finansal Kiralama’nın öngörülen koşul ve şartları; (iii) Borçlu’nun, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen proje ve kredi değerlendirme ilkelerine uygun olarak değerlendireceği bir iş geliştirme planını da içeren bir iş planı; (iv) Uygulama Kılavuzu’na, Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uyulduğuna ilişkin kanıt; ve (v) Dünya Bankası'nın veya Borçlu’nun makul olarak talep edebileceği diğer bilgiler. (7) (a) Alt-Krediler veya Finansal Kiralamalar sadece: (i) bir Özel İşletme (aşağıda (b) paragrafında tanımlandığı üzere) olduğunu; (ii) Alt-projenin gerçekleştirilmesi de dahil olmak üzere kendi faaliyetlerini etkin bir şekilde gerçekleştirebilmek için gerekli olan yeterli mali yapısının, teşkilatının, yönetiminin, personelinin ve finansal ve diğer kaynaklarının olduğunu; (iii) (aa) yenilenebilir enerji kaynaklarını kullanmayı veya (bb) faaliyetlerinde enerji verimliliğini artırmayı hedefleyen yatırımlar yapılmasını teşvik ettiğini; ve (iv) Garantör’ün ülkesindeki ilgili yerel veya ulusal merciden Garantör’ün ülkesinde geçerli olan çevre kanunlarına ve mevzuatına uyduğunu tevsik eden bir sertifika aldığını, Uygulama Kılavuzu’nda öngörülen temelde Borçlu'yu tatmin edici bir şekilde kanıtlayan ve gösteren Alt proje Destekleyicilerine kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, bir işletmenin hisselerinin veya diğer sermaye varlığının yüzde ellisinden (%50) fazlası, Garantör, onun herhangi bir kurumu veya alt bölümü veya herhangi bir yerel idare veya Garantör’ün veya bu kurumlar veya alt bölümlerin kontrolü altındaki kuruluşlar dışındaki kişilere veya şirketlere ait olduğunda, söz konusu işletme, “Özel İşletme” sayılacaktır; (8) (a) Dünya Bankası ile Borçlu arasında aksi kararlaştırılmadıkça, Alt-Krediler, Dünya Bankası'nın kabul edebileceği prosedürlere uygun olarak ve münferiden yapılan bir değerleme sonucunda yapılacak tespitlere göre, sadece: (i) Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen oranlara göre, teknik açıdan uygulanabilir ve ekonomik, finansal ve ticari açılardan yapılabilir nitelikte olan; (ii) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri söz konusu ise, yenilenebilir kaynaklara (bu paragrafta aşağıda tanımlandığı üzere) dayanan enerji üretim tesislerine destek olan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri söz konusu ise, Alt-projenin sağladığı ek faydaların çoğunluğunun enerji tüketimindeki maliyet tasarruflarından elde edilen; (iii) aşağıda sayılan nehir havzalarında kurulu bulunan: Susurluk; Kuzey Ege; Gediz; Küçük Menderes; Büyük Menderes; Batı Akdeniz; Antalya; Sakarya; Batı Karadeniz; Yeşilırmak; Kızılırmak; Orta Anadolu; Konya Kapalı; Seyhan; Ceyhan ve Doğu Karadeniz; (iv) Yenilenebilir Enerji Alt-projeleri için en az yüzde on beş (%15) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan ve Enerji Verimliliği Alt-projeleri için en az yüzde yirmi beş (%25) oranında Alt-proje Destekleyicisi tarafından özsermaye finansmanı sağlanan; (v) Finansal iç karlılık oranı en az yüzde sekiz (%8) olan; ve (vi) Garantör’ün ülkesindeki cari kanunların ve mevzuatın çevre korumayla ilgili tüm koşullarına ve Çevre Politikası Çerçevesine, Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesine ve Baraj Emniyeti Çerçevesine uygun olan (Bu amaçla, Borçlu, bir Alt-kredi için müracaat eden her Alt-proje Destekleyicisinden, müracaata konu olan Alt-projenin bu prosedürlere uygun hazırlandığını gösteren ve tevsik eden, Dünya Bankası’nı ve Borçlu’yu tatmin edici nitelikte kanıt ve deliller ibraz etmesini isteyecek ve bu kanıt ve deliller, diğer kalemlerin yanı sıra, onay için sunulan Alt-projeye uygun olarak bir çevre yönetim planını, arazi satın alma planını ve/veya yeniden yerleşim eylem planını içerecektir.) Alt-Projelere kullandırılacaktır. (b) Bu paragrafın amacına uygun olarak, “yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretim tesisleri” terimi, rüzgar, güneş, jeotermal, dalga, akıntı, biyokütle, biyogaz ve hidrojen enerjisine dayanan elektrik veya ısı üretim tesislerini; 10 MW veya daha küçük kapasiteye sahip nehir veya kanal tipi hidroelektrik üretim tesislerini ve 15 kilometre karenin altında rezervuar havzasına ve 10 MW veya daha küçük kapasiteye sahip hidroelektrik üretim tesisleri anlamına gelir. (9) Alt-krediler ve Finansal Kiralamalar, Borçlu’nun, Alt-proje Destekleyicisi’yle yapmış olduğu yazılı anlaşma ile veya diğer uygun yasal yollarla Dünya Bankası, Borçlu ve Garantör’ün menfaatlerini ve kendi menfaatlerini korumak için elde ettiği yeterli hakları içeren koşullarda sağlanacaktır, bu haklar aşağıdakileri içerir: (a) Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyle finanse edilen tesisleri, gereken özen ve dikkati göstererek ve verimli bir şekilde ve sağlam teknik, finansal ve yönetim standartlarına ve Yolsuzluklarla Mücadele Kılavuzu’nun Borçlu dışındaki kredi kullanıcılarına uygulanan hükümlerine uygun olarak işletmesini ve yönetmesini ve yeterli kayıtları tutmasını istemek; (b) Yukarıdaki (a) paragrafının hükümlerinin genelliğini sınırlamaksızın, Alt-proje Destekleyicisi’nden, Alt-Projeyi, ilgili sosyal etki, ekolojik, çevresel ve kirlilik kontrol standartlarını dikkate alarak ve Uygulama Kılavuzu’nun hükümlerine uygun olarak ve gerçekleştirmesini ve işletmesini istemek; (c) bir çevre yönetim planı ya da arazi edinme veya yeniden yerleşim eylem planı gerektiren Alt-Projeler için, Alt-proje Destekleyicisi’nden bu planları zamanında gerçekleştirmesini istemek; (d) (i) Alt-Kredilerle finanse edilecek olan mal, iş ve hizmetlerin işbu Anlaşma’nın Çizelge 2 Bölüm III hükümleri uyarınca tedarik edilmesini ve (ii) bu malların, işlerin ve hizmetlerin münhasıran Alt-Projenin gerçekleştirilmesinde kullanılmasını istemek; (e) Alt-Proje kapsamındaki malları ve yerleri, işleri, tesisleri ve inşaatları, bunların işletme ve kullanımını ve ilgili kayıt ve dokümanları kendi başına ya da Dünya Bankası'nın veya Garantörün bu yönde bir talebi halinde Dünya Bankası'nın veya Garantörün temsilcileriyle birlikte teftiş etmek; (f) Alt-proje Destekleyicisi’nden, sağlam iş uygulamalarına göre beklenen risklere karşı uygun meblağlarda sigortaları sorumlu sigortacılara yaptırmasını ve sürdürmesini istemek ve bu hükümlerle sınırlı kalmaksızın, bu sigortanın, Alt-Krediyle veya Finansal Kiralamayla finanse edilecek olan malların edinilmesi, kullanımı veya montaj yerine taşınması ve teslim edilmesine ilişkin zararları kapsamasını ve Alt-proje Destekleyicisi tarafından ilgili malları yenisiyle değiştirmek veya tamir etmek için serbestçe kullanılabilen bir para biriminde ödenecek tazminatı kapsamasını istemek; (g) Yukarıda belirtilen şartların yanı sıra Alt-proje Destekleyicisi’nin yönetimi, faaliyetleri ve mali durumuna ve Alt-Proje’den sağlanacak faydalara ilişkin olarak Dünya Bankası’nın veya Borçlu'nun makul olarak talep edebileceği her türlü bilgiyi edinmek; ve (h) Alt-proje Destekleyicisi’nin Borçlu ile yaptığı Anlaşma’dan doğan taahhüt ve yükümlülüklerini yerine getirmemesi halinde, Alt-proje Destekleyicisi’nin Alt-Kredi’yi veya Finansal Kiralama’yı kullanma hakkını askıya almak veya feshetmek. Bölüm II. Proje İzleme, Raporlama ve Değerlendirme: A. Proje Raporları, Tamamlama Raporu: (1) Borçlu, Standart Şartlar Madde 2.06 hükümleri uyarınca ve Dünya Bankası ile kararlaştırılan göstergelere dayalı olarak Proje’nin A Bölümünün ilerleyişini takip edecek, değerlendirecek ve Proje Raporları hazırlayacaktır. Her Proje Raporu, üç aylık takvim dönemini kapsayacak ve o raporun kapsamındaki dönemin sonundan itibaren en geç bir ay içinde Dünya Bankası’na ibraz edilecektir. (2) Borçlu, Standart Şartlar Madde 2.06 hükümlerine uygun olarak Tamamlama Raporu hazırlayacaktır. Tamamlama Raporu, Kapanış Tarihi’nden itibaren en geç altı (6) ay içinde Dünya Bankası’na ibraz edilecektir. B. Finansal Yönetim, Mali Raporlar ve Denetimler: (1) Borçlu, Standart Şartlar Madde 2.07 hükümlerine uygun olarak bir finansal yönetim sistemi kuracak ve işletilmesini sağlayacaktır. (2) Bu Bölüm Kısım A hükümleri ile sınırlı olmaksızın, Borçlu, her bir üçer ayın sonundan itibaren en geç kırk beş (45) gün içinde, Dünya Bankası’nı tatmin edici bir biçim ve içerikte, üç ayı kapsayan, Projeyle ilgili denetlenmemiş ara mali raporların hazırlanmasını ve bunların Proje Raporu’nun bir parçası olarak Dünya Bankası’na ibraz edilmesini sağlayacaktır. (3) Borçlu, Projeye ilişkin Mali Tablolarını Standart Şartlar Madde 2.07 (b) hükümlerine uygun olarak denetlettirecektir. Mali Tabloların her bir denetimi, Borçlu’nun bir mali yıllık dönemini kapsayacaktır. Bu dönemlerin her birine ilişkin denetlenmiş Mali Tablolar, o dönemin sonunu takip eden en geç altı (6) ay içinde Dünya Bankası’na ibraz edilecektir. Bölüm III. Tedarik: A. Genel: (1) Mallar ve İşler: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm mal ve işler, Satın Alma Kılavuzu Bölüm I’de belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelgenin hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (2) Danışmanlık Hizmetleri: Proje için gereksinim duyulan ve Kredi kaynaklarından finanse edilecek olan tüm danışmanlık hizmetleri, Danışmanlık Kılavuzu Bölüm I ve IV’te belirtilen veya atıf yapılan şartlar uyarınca ve bu Çizelge hükümleri çerçevesinde tedarik edilecektir. (3) Tanımlar: Bu Bölümde belirli satın alma yöntemlerini veya belirli anlaşmaların Dünya Bankası tarafından gözden geçirilmesi yöntemlerini tanımlamak için kullanılan ve büyük harflerle yazılı terimler, Satın Alma Kılavuzu’nda veya Danışman Kılavuzu’nda tanımlanan eşdeğer yöntemleri ifade eder. B. Mal, İş ve Hizmetlerin Belirli Tedarik Yöntemleri: Belirlenmiş Özel veya Ticari Uygulamalar: Alt-projeler kapsamındaki mal, iş ve hizmetlerle ilgili sözleşmeler, Garantör’ün önceden belirlenmiş ve yerleşmiş olan, Dünya Bankası’nın uygun bulduğu ve Uygulama Kılavuzu’nda tanımlanan özel veya ticari uygulamalarına uygun olarak verilebilir. C. Tedarik Kararlarının Dünya Bankası Tarafından Gözden Geçirilmesi: Alt-projeler tahtındaki mal, iş ve hizmetlerin tedarikiyle ilgili tüm sözleşmeler, Dünya Bankası'nın Sonradan Yapacağı İncelemeye tabi olabilecektir. Bölüm IV. Kredi’den Çekişler: A. Genel: (1) Borçlu, aşağıdaki paragraf 2’de verilen tabloda belirtilen Uygun Harcamaları finanse etmek amacıyla bu Bölümün hükümlerine ve Kullanım Mektubu’nda yer alan ilave talimatlara uygun olarak Kredi tutarlarını çekebilir. (2) Aşağıdaki tablo, Kredi’den finanse edilecek olan Uygun Harcamaların kategorilerini (“Kategori”) ve her bir Kategoriye tahsis edilen Kredi tutarlarını ve her bir Kategori kapsamında finanse edilecek olan Uygun Harcamalar için harcama yüzdelerini göstermektedir: Kategori Tahsis Edilen Kredi Tutarı (ABD Doları cinsinden) Finanse Edilecek Harcamaların Yüzdesi (Vergiler Dahil) 1) Alt-Krediler ve Finansal Kiralamalar: 69.825.000 Kullanılan tutarın %100’ü 2) İdari Ücret 175.000 Bu Anlaşmanın Madde 2.04 ve Standart Şartların Bölüm 4.01(a) sı uyarınca ödenecek tutar TOPLAM TUTAR 70.000.000 ============ B. Kredi Çekiş Şartları; Çekiş Dönemi: (1) Bu Bölümün Kısım A’da yer alan hükümlerin yanı sıra: (a) bu Anlaşma tarihinden önce yapılan harcamalar için çekiş yapılamaz; ve (b) ilgili Alt-Kredi, veya Finansal Kiralama, bu Çizelge’nin Bölüm I.B’sinde belirtilen şart ve koşullara ve Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere ve usullere uygun bir şekilde yapılmadıkça, (1) Kategorisindeki harcamalar için Kredi’den çekiş yapılamaz. (2) Kapanış Tarihi, 31 Aralık 2014’tür. ÇİZELGE 3 İTFA PLANI Anapara Ödeme Tarihi Geri Ödenecek Kredi Anapara Tutarı (Yüzde olarak gösterilmiştir.) 15 Eylül 2019 tarihinden başlayarak 15 Mart 2029 tarihine kadar her 15 Mart ve her 15 Eylül’de %5 EK Bölüm I. Tanımlar: 1. “Yolsuzlukla Mücadele Kılavuzu”, 15 Ekim 2006 tarihli “IBRD Kredileriyle ve IDA Kredileri ve Hibeleriyle Finanse Edilen Projelerde Hilenin ve Yolsuzluğun Önlenmesi ve Mücadele Edilmesi Hakkında Kılavuz” anlamına gelir. 2. “A Kategorisi Alt-projeleri”, Uygulama Kılavuzu hükümleri uyarınca tam çevresel etki değerlendirmesi yapılması gereken Alt-projeler anlamına gelir. 3. “Kategori”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV. A’da yer alan tabloda gösterilen kategorilerden herhangi birisi anlamına gelir. 4. “Danışmanlık Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “Kılavuzlar: Dünya Bankası Borçlularının Danışman Seçmesi ve Görevlendirmesiyle İlgili Kılavuz” anlamına gelir. 5. “Baraj Emniyeti Politikası Çerçevesi”, barajların inşası ve/veya rehabilitasyonu sırasında emniyet standartlarını sağlamak için uyulması gereken politikaları ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 6. “Kullanım Mektubu", işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm IV A.1’de atıf yapılan ek talimatlar da dahil, muhtelif zamanlarda yapılabilecek değişikliklerle birlikte, işbu Anlaşma’yla aynı tarihte düzenlenen mektup anlamına gelir. 7 “Enerji Verimliliği Alt-projesi”, temel faydası enerji kullanımının azaltılmasından sağlanan yatırımları destekleyen bir Alt-proje anlamına gelir. 8. “Çevre Politikası Çerçevesi", Alt-projelerin çevresel açıdan izlenmesi, çevresel etki değerlendirmelerinin yapılması ve çevresel yönetim planlarına dahil edilecek çevresel zarar azaltma tedbirleri için gerekli koşulları düzenleyen politikaları ve prosedürleri içeren, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman da Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 9. “Finansal Kiralama”, bir Alt-projenin gerçekleştirilmesi için bir kiralama sözleşmesi tahtında Borçlu’nun malların zilliyetliğini bir Alt-proje Destekleyicisi’ne devretmesi anlamına gelir. 10. “Uygulama Kılavuzu”, Alt-projelerin hazırlanması, onaylanması, işlenmesi, finanse edilmesi, uygulanması ve denetlenmesiyle ilgili olarak öngörülen işletme prosedürleri ve idari prosedürleri gösteren ve Borçlu'nun benimsediği kılavuz anlamına gelir. 11. “PUB”, Borçlu'nun 25 Temmuz 2003 tarihli kararıyla kurduğu Proje Uygulama Birimi ya da bu birimin halefi olan birimler anlamına gelir. 12. “Satın Alma Kılavuzu”, Banka’nın Mayıs 2004’de yayımladığı ve Ekim 2006’da revize ettiği “IBRD Kredileri ve IDA Kredileri Çerçevesindeki Satın Alma Kılavuzu” anlamına gelir. 13. “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi”, işbu Anlaşma Çizelge 2 Bölüm I.B paragraf 8(b)’de belirtilen kriterlere uygun olarak yenilenebilir kaynaklara dayanan enerji üretimini destekleyen, 10 MW’ın üzerindeki hidro projeleri dışındaki bir Alt-proje anlamına gelir. 14. “Yeniden Yerleşim Politikası Çerçevesi”, arazi edinme planları veya yeniden yerleşim eylem planlarının hazırlanmasıyla ilgili koşullar da dahil, bir Alt-projenin yürütülmesi için gerekli olabilecek arazi edinme ve/veya yeniden yerleşim durumlarında uygulanacak olan politika ve prosedürleri düzenleyen, Borçlu’nun benimsediği bir çerçeve doküman anlamına gelir ve bu doküman Uygulama Kılavuzu’nun ayrılmaz bir parçasını oluşturur. 15. "Standart Şartlar”, 18 Mart 2009 tarihli Dünya Bankası’nın İklim Yatırım Fonları: Temiz Teknoloji Fonu ve Stratejik İklim Fonu’ndan Kullandırdığı Kredilere İlişkin Standart Şartları ve bu Şartlarda bu Ekin Bölüm II uyarınca yapılan değişiklikler anlamına gelir. 16. “Alt-Kredi”, bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Proje kapsamındaki mallar, işler ve hizmetler için yapacağı harcamaları finanse etmek amacıyla, Kredi kaynaklarından Borçlu tarafından açılan veya açılması önerilen bir kredi anlamına gelir. 17. “Alt-Proje", bir Alt-proje Destekleyicisi’nin bir Alt-Kredi veya bir Finansal Kiralama kaynaklarını kullanarak gerçekleştirmeyi önerdiği; bir “Yenilenebilir Enerji Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) ya da bir “Enerji Verimliliği Alt-projesi” (yukarıda tanımlanmaktadır) statüsünde olan ve Uygulama Kılavuzu hükümlerine uygun olarak seçilen belirli bir proje anlamına gelir. 18. “Alt-proje Destekleyicisi”, Uygulama Kılavuzu’nda belirtilen kriterlere uyan, Borçlu'nun bir Alt-Kredi veya Finansal Kiralama açtığı ya da açmayı önerdiği bir işletme anlamına gelir. 19. “TKB” veya “Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş.”, 17 Ekim 1999 tarih ve 23849 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 32345 olan) ve Projenin B Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. 20. “TSKB” veya “Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş.”, 2 Haziran 1950 tarih ve 7046 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan Anasözleşme uyarınca kurulan (Ticaret Sicili Numarası 42527 olan) ve Projenin A Bölümü’nün gerçekleştirilmesinden sorumlu olan bir anonim şirket anlamına gelir. Bölüm II. Standart Şartlarda Yapılan Değişiklikler: Standart Şartlar’da yapılan değişiklikler aşağıdaki gibidir: 1. Bölüm III’e yeni bir Madde 3.08 eklenmiş olup Madde 3’de ki diğer bölümler buna uygun olarak yeniden numaralandırılmıştır: “Bölüm 3.08 İdari Ücretin Kapitalizasyonu, şayet Kredi Anlaşması İdari Ücretin Kredi tutarından karşılanmasına imkan veriyorsa, Dünya Bankası Borçlu adına Kredi Hesabından Yürürlük Tarihinde veya sonrasında çekiş yaparak İdari Ücreti kendisine öder. 2. Bölüm 4.01 aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: Bölüm 4.01 İdari Ücret. Borçlu, Dünya Bankası’na Kredi Anlaşması’nda belirtilen oranda Kredi üzerinden bir idari ücret ödeyecektir. (“Yönetim Ücreti”) Borçlu, İdari Ücreti ödemek için aşağıdaki yollardan birini seçer: (a) Kredinin yüzde birinin dörtte birine (1%’in 1/4’ü) eşit orandaki İdari Ücretin, Kredi tutarı içerisinden bir tek seferde ödenmesi; ya da (b) Çekilmemiş Kredi Bakiyesinin yüzde birinin onda biri (1%’in 1/10’u) üzerinden yıllık olarak (i) Kredi Anlaşmasının imza tarihinden 60 gün sonra tahakkuk etmeye başlayıp, Borçlu tarafından Kredi hesabından çekişi yapılan tarihe veya iptal edilen tarihe kadar tahakkuk eden, (ii) altı ayda bir olan her bir Ödeme Tarihinde ödenmesi gereken ve (iii) 360 gün, 12 ay ve 30 gün bazında hesaplanan İdari Ücretin ödenmesi. 3. “İdari Ücretin” tanımı aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: “İdari Ücret” Kredi Anlaşması Madde 4.01’de tanımlanan idari ücret anlamını taşır. Ek Mektup No.1 9 Haziran 2009 TÜRKİYE CUMHURİYETİ Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri Re: IBRD Kredi No. 7714-TU ve IBRD Kredi No. 7715-TU TTF Kredi No. TF094499 ve TTF Kredi No. TF094498 (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) Ekonomik ve Finansal Veriler (Genel Şartlar Madde VI; Standart Şartlar Madde V) Sayın Bay ve Bayanlar; (i) Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası (Banka) ile Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. (TSKB) arasında, yukarıda bahsi geçen Projenin A Bölümü için kredi (TSKB IBRD Kredisi) sağlamak üzere bu tarihte imzalanan Kredi Anlaşması’na ve Türkiye Cumhuriyeti (Üye Ülke) ve Banka arasında aynı tarihli Garanti Anlaşması’na ve Kredi ve Garanti Anlaşmalarına uygulanan Genel Şartlar (Genel Şartlar)’a (ii) Temiz Teknoloji Fonu (TTF) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden Banka ile TSKB arasında, yukarıda bahsi geçen Projenin A Bölümü için kredi (TSKB TTF Kredisi) sağlamak üzere bu tarihte imzalanan TTF Kredi Anlaşması’na, Üye Ülke ve Banka arasındaki aynı tarihli Garanti Anlaşması’na ve Kredi ve Garanti Anlaşmalarına uygulanan Dünya Bankası’nın İklim Yatırım Fonu’ndan sağlayacağı Krediler için Standart Şartlar (Standart Şartlar)’a (iii) Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası (Banka) ile Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş. (TKB) arasında, yukarıda bahsi geçen Projenin B Bölümü için kredi (TKB IBRD Kredisi) sağlamak üzere bu tarihte imzalanan Kredi Anlaşması’na, Üye Ülke ve Banka arasındaki aynı tarihli Garanti Anlaşması’na ve Kredi ve Garanti Anlaşmalarına uygulanan Genel Şartlar’a; ve (iv) Temiz Teknoloji Fonu (TTF) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden Banka ile TKB arasında, yukarıda bahsi geçen Projenin B Bölümü için kredi (TKB TTF Kredisi) sağlamak üzere bu tarihte imzalanan TTF Kredi Anlaşması’na, Üye Ülke ve Banka arasındaki aynı tarihli Garanti Anlaşması’na ve Kredi ve Garanti Anlaşmalarına uygulanan Standart Şartlar’a (TSKB IBRD Kredisi, TSKB TTF Kredisi, TKB IBRD Kredisi ve TKB TTF Kredisi’nin tümüne burada “Krediler” olarak atıfta bulunulmaktadır) ilişkin olarak Üye Ülke adına aşağıdakileri belirtiyorum: 1. Genel Şartlar Bölüm 6.01 hükümleri uyarınca, Üye Ülke’nin “uzun vadeli dış borcunu” (Dünya Bankası’nın Ocak 2000 tarihli Borçlu Raporlama Sistemi El Kitabı (BRSE)’nda tanımlandığı şekliyle), BRSE ile uyumlu olarak raporlamasının, ve özellikle de yeni “kredi taahhütlerini” (BRSE’nda tanımlandığı şekliyle) borcun tahakkuk ettiği çeyreğin sonundan itibaren en geç 30 gün içerisinde ve “krediler kapsamındaki işlemleri” (BRSE’nda tanımlandığı şekliyle) yılda bir kez, raporun kapsadığı yılı takip eden yılın en geç 31 Mart tarihine kadar Banka’ya bildirmesinin Banka tarafından istendiğini kabul eder ve mutabık kalırız. 2. Herhangi bir Dış Borç (Genel Şartlar’da açıklandığı şekliyle) için Kamu Varlıkları (Genel Şartlar’da açıklandığı şekliyle) üzerinde, Genel Şartlar Bölüm 6.02 paragraf (c) hükümleri uyarınca istisna tutulanlar hariç olmak üzere teminat olarak gösterilen herhangi bir rehin (Genel Şartlar’da açıklandığı şekliyle) bulunmadığını beyan ederiz. Herhangi bir kamu dış borcuna (BRSE’nda açıklandığı şekliyle) ilişkin olarak herhangi bir temerrüt durumu mevcut değildir. Kredinin verilmesinde, Banka’nın bu mektupta belirtilen veya atıfta bulunulan beyanlara güvenebileceğini kabul ediyoruz. 3. Lütfen, yukarıda belirtilenlerle mutabakatınızı aşağıda belirtilen boşluğa Banka’nın usulünce yetkilendirilmiş temsilcisinin imzası ile teyit ediniz. Saygılarımızla, TÜRKİYE CUMHURİYETİ İmza : _________________________ Yetkili Temsilci KABUL EDİLMİŞTİR: ULUSLARARASI İMAR VE KALKINMA BANKASI İmza : _________________________ Yetkili Temsilci Ek Mektup No. 2(a) TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. 9 Haziran 2009 Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri İLGİ: IBRD Kredi No. 7715-TU TTF Kredi No. TF094498 (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) Performans İzleme Göstergeleri Sayın Bay ve Bayanlar, Yukarıda atıf yapılan Proje kapsamında Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası (“Banka”) ile Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. (“TSKB” veya “Borçlu”) arasında bu belgeyle aynı tarihte imzalanan Kredi Anlaşması’nın (IBRD Kredi Anlaşması) Çizelge 2 Bölüm II.A paragraf 1 hükümlerine; ve Temiz Teknoloji Fonu (TTF) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden Banka ile TSKB (“Borçlu”) arasında bu belgeyle aynı tarihte imzalanan Kredi Anlaşması’nın (TTF Kredi Anlaşması) Çizelge 2 Bölüm II.A paragraf 1 hükümlerine atıf yapılmaktadır. Borçlu, işbu mektupla, Banka’ya, bu mektubun ekindeki tabloda yer alan göstergelerin, Borçlu’nun Projenin A Bölümünün ilerlemesini ve Projenin amaç ve hedeflerine ulaşma seviyesini izlemek ve değerlendirmek amacıyla kullanacağı bir temel oluşturduğunu beyan ve teyit eder. Saygılarımızla, TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. İmza : _________________________ Yetkili Temsilci İmza : _________________________ Yetkili Temsilci Ek Mektup No. 2(a)’ya Ek Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi Sonuçların İzlenmesi İçin Düzenlemeler Hedef Değerler Veri Toplama ve Raporlama Proje Sonuç Endikatörleri Mevcut Durum Yıl 1 Yıl 2 Yıl3 Yıl4 Yıl5 Sıklık ve Raporlama Veri Toplama Enstrümanları Veri Toplama Sorumluluğu Yenilenebilir enerji Termal Isıtma veya Yenilenebilir Elektrik Tesislerinin Kapasitesi (MW) 1540 1583 1692 1778 1865 1973 Altı Aylık TSKB/TKB Raporları TSKB/TKB Potansiyel İlave Elektrik Üretimi (TWh) 0 181 635 998 1360 1814 İlave Emisyon Azaltım Potansiyeli: (000 tons CO2)1 0 227 794 1249 1703 2270 Yenilenebilir Enerji Üretiminin Toplam Elektrik Üretimine Oranı 18% 18% 19% 19% 20% 20% Enerji Verimliliği Isıda veya Elektrikteki Tasarrufların Boyutu (Tcal) 0 55 194 305 415 554 Altı Aylık TSKB/TKB Raporları TSKB/TKB Emisyon Azaltım Potansiyeli: (000s tons) 0 22 77 121 165 219 TTF’nin Maliyet Etkinliği (Her CO2 Tonu başına USD cinsinden TTF) 10.0 10.0 10.0 Ara Dönem Sonuç Endikatörleri TSKB Kredi Taahhütleri TSKB Kredi Kullanımları TSKB Kredi Portföyünde YE+EV projelerinin % payı 0 20% 50% 75% 100% Altı Aylık TSKB Raporları TSKB 0 10% 35% 65% 90% 100% 17% 21% TKB Kredi Taahhütleri TKB Kredi Kullanımları TKB Kredi Portföyünde YE+EV projelerinin % payı 0 20% 50% 75% 100% Altı Aylık TKB Raporları TKB 0 10% 35% 65% 90% 100% 13% 18% --------------------------------------- 1 Değişik senaryolar altında, yenilenebilir enerji ve enerji verimliliği projelerinin finansmanına bağlı olarak emisyon azaltımı değişiklik gösterecektir. Buradaki esas varsayım bu yatırımların gerçekleşmesinin linyit ve doğal gaza dayalı elektrik üretim tesislerinin kurulma ihtiyacını ortadan kaldıracağıdır. Bu da 1,031 TCO2/GWh tutarındaki emisyonun bertaraf edilmesine eşdeğerdir. Bu muhafazakar bir varsayım olup, büyük bir ihtimalle enerji verimliliği veya yenilenebilir enerjiye dayalı elektrik üretiminden kaynaklanan tasarruflar linyite dayalı tesisleri ikame edecek olup, emisyon azaltımı daha yüksek seviyelerde olacaktır. Ek Mektup No. 2(b) TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. 9 Haziran 2009 Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri İLGİ: IBRD Kredi No. 7714-TU TTF Kredi No. TF094499 (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) Performans İzleme Göstergeleri Sayın Bay ve Bayanlar, Yukarıda belirtilen Proje kapsamında Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası (“Banka”) ile Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş. (“TKB” veya “Borçlu”) arasında bu belgeyle aynı tarihte imzalanan Kredi Anlaşması’nın (IBRD Kredi Anlaşması) Çizelge 2 Bölüm II.A paragraf 1 hükümlerine; ve Temiz Teknoloji Fonu (TTF) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden Banka ile TKB (“Borçlu”) arasında bu belgeyle aynı tarihte imzalanan Kredi Anlaşması’nın (TTF Kredi Anlaşması) Çizelge 2 Bölüm II.A paragraf 1 hükümlerine atıf yapılmaktadır. Borçlu, işbu mektupla, Banka’ya, bu mektubun ekindeki tabloda yer alan göstergelerin, Borçlu’nun Projenin A Bölümünün ilerlemesini ve Projenin amaç ve hedeflerine ulaşma seviyesini izlemek ve değerlendirmek amacıyla kullanacağı bir temel oluşturduğunu beyan ve teyit eder. Saygılarımızla, TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. İmza : _________________________ Yetkili Temsilci İmza : _________________________ Yetkili Temsilci Ek Mektup No. 2(b)’ya Ek Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi Sonuçların İzlenmesi İçin Düzenlemeler Hedef Değerler Veri Toplama ve Raporlama Proje Sonuç Endikatörleri Mevcut Durum Yıl 1 Yıl 2 Yıl3 Yıl4 Yıl5 Sıklık ve Raporlama Veri Toplama Enstrümanları Veri Toplama Sorumluluğu Yenilenebilir enerji Termal Isıtma veya Yenilenebilir Elektrik Tesislerinin Kapasitesi (MW) 1540 1583 1692 1778 1865 1973 Altı Aylık TSKB/TKB Raporları TSKB/TKB Potansiyel İlave Elektrik Üretimi (TWh) 0 181 635 998 1360 1814 İlave Emisyon Azaltım Potansiyeli: (000 tons CO2)1 0 227 794 1249 1703 2270 Yenilenebilir Enerji Üretiminin Toplam Elektrik Üretimine Oranı 18% 18% 19% 19% 20% 20% Enerji Verimliliği Isıda veya Elektrikteki Tasarrufların Boyutu (Tcal) 0 55 194 305 415 554 Altı Aylık TSKB/TKB Raporları TSKB/TKB Emisyon Azaltım Potansiyeli: (000s tons) 0 22 77 121 165 219 TTF’nin Maliyet Etkinliği (Her CO2 Tonu başına USD cinsinden TTF) 10.0 10.0 10.0 Ara Dönem Sonuç Endikatörleri TSKB Kredi Taahhütleri TSKB Kredi Kullanımları TSKB Kredi Portföyünde YE+EV projelerinin % payı 0 20% 50% 75% 100% Altı Aylık TSKB Raporları TSKB 0 10% 35% 65% 90% 100% 17% 21% TKB Kredi Taahhütleri TKB Kredi Kullanımları TKB Kredi Portföyünde YE+EV projelerinin % payı 0 20% 50% 75% 100% Altı Aylık TKB Raporları TKB 0 10% 35% 65% 90% 100% 13% 18% ---------------------------------------- 1 Değişik senaryolar altında, yenilenebilir enerji ve enerji verimliliği projelerinin finansmanına bağlı olarak emisyon azaltımı değişiklik gösterecektir. Buradaki esas varsayım bu yatırımların gerçekleşmesinin linyit ve doğal gaza dayalı elektrik üretim tesislerinin kurulma ihtiyacını ortadan kaldıracağıdır. Bu da 1,031 TCO2/GWh tutarındaki emisyonun bertaraf edilmesine eşdeğerdir. Bu muhafazakar bir varsayım olup, büyük bir ihtimalle enerji verimliliği veya yenilenebilir enerjiye dayalı elektrik üretiminden kaynaklanan tasarruflar linyite dayalı tesisleri ikame edecek olup, emisyon azaltımı daha yüksek seviyelerde olacaktı Ek Mektup No. 3(a) TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. 9 Haziran 2009 Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri İLGİ: IBRD Kredi No. 7715-TU TTF Kredi No. TF094498 (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) Beyanlar Sayın Bay ve Bayanlar, Yukarıda atıf yapılan Proje kapsamında (i) Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası (“Banka”) ile Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. (“Borçlu”) arasında bu belgeyle aynı tarihte imzalanan Kredi Anlaşmasıyla (IBRD Kredi Anlaşması) ilgili olarak ve (ii) Temiz Teknoloji Fonu (TTF) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden Banka ile Borçlu arasında bu tarihte imzalanan Kredi Anlaşmasıyla (CTF Kredi Anlaşması) ilgili olarak, Borçlu, işbu belgeyle Banka’ya aşağıdakileri beyan ve garanti eder: (1) Suretleri Banka’ya sunulmuş bulunan 2008 yılına ait mali tablolar, Borçlu’nun o tarih itibariyle mevcut mali durumunu ve faaliyetlerinin durumunu doğru bir şekilde yansıtmaktadır ve o tarihten bu yana Borçlu’nun mali durumunda ve işletme durumunda herhangi bir önemli ve esaslı olumsuz değişiklik meydana gelmemiştir. (2) Borçlu, sonuçları onun mali durumunu önemli oranda ve olumsuz yönde etkileyebilecek nitelikte olan herhangi bir davaya davacı veya davalı sıfatıyla taraf değildir. (3) Borçlu’nun, mali durumu üzerinde önemli oranda ve olumsuz yönde etki yapabilecek nitelikte anlaşmaları veya taahhütleri, bir şarta bağlı olsun ya da olmasın (vergi borçları da dahil), bulunmamaktadır. (4) Borçlu’nun mevcut borçları herhangi bir ipotekle, rehinle, borçla, rüçhan hakkıyla veya benzeri başka takyidat ve kısıtlamalarla teminat altına alınmamıştır ve bu tip ipotek, rehin, borç, rüçhan hakkı veya benzeri başka takyidat ve kısıtlamaların tesisine yönelik bir sözleşme veya düzenleme mevcut değildir. (5) Borçlu’nun mevcut borçlarıyla ilgili anapara veya faiz veya benzeri başka ücretlerin ödemelerinde bir temerrüt durumu söz konusu değildir. (6) Borçlu, halen yürürlükte bulunan ve Borçlu’yu da bağlayan herhangi bir mevcut sözleşme, imtiyaz, ruhsat veya iznin ya da ilgili geçerli kanunlar, kararnameler, yönetmelikler, tüzükler veya benzeri başka mevzuatın hüküm ve koşullarını ihlâl etmemektedir ve IBRD Kredi Anlaşması’nın ve TTF Kredi Anlaşması’nın imzalanması ve teati edilmesi ve bunların hüküm ve koşullarının uygulanması bu hüküm ve koşulları ihlâl etmemektedir ve bunların ihlâliyle sonuçlanmayacaktır. (7) Borçlu, Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına göre usulünce kurulmuş ve varlığını sürdüren bir anonim şirkettir ve mevcut işlerini yürütme ve sürdürme, Projeyi (IBRD Kredi Anlaşması Çizelge 1’de tanımlanmaktadır) gerçekleştirme ve hem IBRD Kredi Anlaşmasını hem de TTF Kredi Anlaşması’nı imzalama ve yürütme konularında tam yetki sahibidir ve halen yürürlükte ve geçerli olan ve Borçlu’ya uygulanan kuruluş dokümanlarının aslına uygun suretlerini Banka’ya ibraz etmiş bulunmaktadır. Yukarıda verilen beyanların Banka’nın Krediyi verme ve kullandırma kararında etki yapan önemli ve esaslı faktörler olduğunu biliyoruz. Banka’nın Genel Şartlar Madde 9.01’de ve Standart Şartlar Madde 9.01’de gereken kanıtları kabul ettiği bildiriminin elimize geçmesinden önce Borçlu’nun mali durumunda herhangi bir önemli olumsuz değişikliğin vuku bulması halinde, durumu derhal Banka’ya bildireceğiz. Saygılarımızla, TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. İmza : _________________________ Yetkili Temsilci İmza : _________________________ Yetkili Temsilci Ek Mektup No. 3(b) TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. 9 Haziran 2009 Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası 1818 H. Street, N.W. Washington, D.C. 20433 Amerika Birleşik Devletleri İLGİ: IBRD Kredi No. 7714-TU TTF Kredi No. TF094499 (Özel Sektör Yenilenebilir Enerji ve Enerji Verimliliği Projesi) Beyanlar Sayın Bay ve Bayanlar, Yukarıda atıf yapılan Proje kapsamında (i) Uluslararası İmar ve Kalkınma Bankası (“Banka”) ile Türkiye Kalkınma Bankası A.Ş. (“Borçlu”) arasında bu belgeyle aynı tarihte imzalanan Kredi Anlaşmasıyla (IBRD Kredi Anlaşması) ilgili olarak ve (ii) Temiz Teknoloji Fonu (TTF) adına uygulama kuruluşu olarak hareket eden Banka ile Borçlu arasında bu tarihte imzalanan Kredi Anlaşmasıyla (CTF Kredi Anlaşması) ilgili olarak, Borçlu, işbu belgeyle Banka’ya aşağıdakileri beyan ve garanti eder: (1) Suretleri Banka’ya sunulmuş bulunan 2008 yılına ait mali tablolar, Borçlu’nun o tarih itibariyle mevcut mali durumunu ve faaliyetlerinin durumunu doğru bir şekilde yansıtmaktadır ve o tarihten bu yana Borçlu’nun mali durumunda ve işletme durumunda herhangi bir önemli ve esaslı olumsuz değişiklik meydana gelmemiştir. (2) Borçlu, sonuçları onun mali durumunu önemli oranda ve olumsuz yönde etkileyebilecek nitelikte olan herhangi bir davaya davacı veya davalı sıfatıyla taraf değildir. (3) Borçlu’nun, mali durumu üzerinde önemli oranda ve olumsuz yönde etki yapabilecek nitelikte anlaşmaları veya taahhütleri, bir şarta bağlı olsun ya da olmasın (vergi borçları da dahil), bulunmamaktadır. (4) Borçlu’nun mevcut borçları herhangi bir ipotekle, rehinle, borçla, rüçhan hakkıyla veya benzeri başka takyidat ve kısıtlamalarla teminat altına alınmamıştır ve bu tip ipotek, rehin, borç, rüçhan hakkı veya benzeri başka takyidat ve kısıtlamaların tesisine yönelik bir sözleşme veya düzenleme mevcut değildir. (5) Borçlu’nun mevcut borçlarıyla ilgili anapara veya faiz veya benzeri başka ücretlerin ödemelerinde bir temerrüt durumu söz konusu değildir. (6) Borçlu, halen yürürlükte bulunan ve Borçlu’yu da bağlayan herhangi bir mevcut sözleşme, imtiyaz, ruhsat veya iznin ya da ilgili geçerli kanunlar, kararnameler, yönetmelikler, tüzükler veya benzeri başka mevzuatın hüküm ve koşullarını ihlâl etmemektedir ve IBRD Kredi Anlaşması’nın ve TTF Kredi Anlaşması’nın imzalanması ve teati edilmesi ve bunların hüküm ve koşullarının uygulanması bu hüküm ve koşulları ihlâl etmemektedir ve bunların ihlâliyle sonuçlanmayacaktır. (7) Borçlu, Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına göre usulünce kurulmuş ve varlığını sürdüren bir anonim şirkettir ve mevcut işlerini yürütme ve sürdürme, Projeyi (IBRD Kredi Anlaşması Çizelge 1’de tanımlanmaktadır) gerçekleştirme ve hem IBRD Kredi Anlaşmasını hem de TTF Kredi Anlaşması’nı imzalama ve yürütme konularında tam yetki sahibidir ve halen yürürlükte ve geçerli olan ve Borçlu’ya uygulanan kuruluş dokümanlarının aslına uygun suretlerini Banka’ya ibraz etmiş bulunmaktadır. Yukarıda verilen beyanların Banka’nın Krediyi verme ve kullandırma kararında etki yapan önemli ve esaslı faktörler olduğunu biliyoruz. Banka’nın Genel Şartlar Madde 9.01’de ve Standart Şartlar Madde 9.01’de gereken kanıtları kabul ettiği bildiriminin elimize geçmesinden önce Borçlu’nun mali durumunda herhangi bir önemli olumsuz değişikliğin vuku bulması halinde, durumu derhal Banka’ya bildireceğiz. Saygılarımızla, TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. İmza : _________________________ Yetkili Temsilci İmza : _________________________ Yetkili Temsilci |